2019年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前11天試題

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試題部分——選擇題

1.市現(xiàn)率的計(jì)算公式為()。

A.每股價(jià)格/每股收益

B.每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

C.股票價(jià)格/每股現(xiàn)金流量

D.股票市價(jià)/銷(xiāo)售收入

2.投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括()。

A.公司總經(jīng)理

B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理

C.基金管理公司的副總經(jīng)理

D.分管投資的副總經(jīng)理

3.股票及其他有價(jià)證券的()是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

A.利率價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.未來(lái)價(jià)格

D.理論價(jià)格

4.按()分類(lèi)，衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。

A.自身的合約特點(diǎn)

B.產(chǎn)品形態(tài)

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類(lèi)

D.交易場(chǎng)所

5.()年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

6.下列關(guān)于QFII基金托管人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

7.下列關(guān)于期權(quán)合約的要素的說(shuō)法不正確的是()。

A.期權(quán)賣(mài)方的最大收益為期權(quán)費(fèi)

B.期權(quán)的多頭方是指買(mǎi)入期權(quán)并支付期權(quán)費(fèi)的一方

C.期權(quán)賣(mài)方獲得的最大收益為期權(quán)的協(xié)議價(jià)格

D.通知日在期權(quán)有效期內(nèi)

8.交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約是()。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.遠(yuǎn)期合約

9.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種()。

A.證券抵押貸款

B.融資租賃

C.信用貸款

D.金融衍生品

10.普通股股票的收益不包括()。

A.股息

B.紅利

C.資本利得

D.定期利息

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答案解析部分

1.答案：C

解析：選項(xiàng)中A是市盈率的計(jì)算公式，B是市凈率的計(jì)算公式，C是市現(xiàn)率的計(jì)算公式，D是市銷(xiāo)率的計(jì)算公式。

2.答案：C

解析：投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

3.答案：D

解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。故本題選D選項(xiàng)。

4.答案：C

解析：此題考的是衍生工具的類(lèi)別與形態(tài)，答案是C選項(xiàng)，從合約標(biāo)的資產(chǎn)的角度出發(fā)，可以把衍生工具分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具等。

5.答案：C

解析：期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。2013年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。

6.答案：A

解析：QFII基金托管人具有保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)，監(jiān)督投資者投資運(yùn)作等職責(zé)。每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部。(2)實(shí)收資本不少于80億元人民幣。(3)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員。(4)具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格。(7)最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

7.答案：C

解析：C項(xiàng)，期權(quán)賣(mài)方獲得的最大收益為期權(quán)費(fèi)，故C項(xiàng)不正確；協(xié)議價(jià)格，又稱(chēng)執(zhí)行價(jià)格，是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買(mǎi)方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。

8.答案：C

解析：C項(xiàng)互換合約是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A項(xiàng)期權(quán)合約是指賦予期權(quán)買(mǎi)方在規(guī)定期限內(nèi)按雙方約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的權(quán)利的合同；B項(xiàng)期貨合約(futurescontract)是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約；D項(xiàng)遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化的合約，即遠(yuǎn)期合約一般不在交易所進(jìn)行交易，而是在金融機(jī)構(gòu)之間或金融機(jī)構(gòu)與客戶之間通過(guò)談判后簽署的。

9.答案：A

解析：回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為。本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主。故選項(xiàng)A正確。

10.答案：D

解析：債券和優(yōu)先股有定期利息，普通股沒(méi)有，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的收益主要有兩類(lèi)：①股息和紅利，認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，可從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利；②資本利得，股票持有者可以持股票到市場(chǎng)上進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，賣(mài)出股票就可以賺取價(jià)差收益，這種價(jià)差收益稱(chēng)為資本利得。

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