2019年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前15天試題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前15天試題匯總

試題部分——選擇題

1.對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取

B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

C.是指為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.是指管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

2.()在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的。

A.買賣價(jià)差

B.市場(chǎng)沖擊

C.對(duì)沖費(fèi)用

D.機(jī)會(huì)成本

3.目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等，其中，三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括()。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麥

4.關(guān)于保本基金的描述，正確的是()。

Ⅰ.通過雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

Ⅱ.通過收縮安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益

Ⅲ.在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯

Ⅳ.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.()在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

6.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于()。

A.投資期限

B.流動(dòng)性

C.投資政策

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

7.交易員的職責(zé)不包括()。

A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息

C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策

D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

8.下列關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)要求，說法正確的是()。

A.對(duì)于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則

B.對(duì)于單位信托，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

C.監(jiān)管機(jī)關(guān)在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽(yù)和足夠履行職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，方可給予核準(zhǔn)

D.基金管理人的改變不需要要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

9.基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()增值稅。

A.征收20%

B.目前暫免征收

C.征收10%

D.征收15%

10.目前，我國(guó)對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金()增值稅。

A.不征收

B.征收4%

C.征收5%

D.征收10%

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答案解析部分

1.答案：C

解析：

(1)基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比；

(2)我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)；(選項(xiàng)A符合)

(3)債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%；(選項(xiàng)B符合)

(4)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率不高于0.33%；

(5)為基金提供管理服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用指的是基金管理費(fèi)。(選項(xiàng)D符合，選項(xiàng)C錯(cuò)誤)

2.答案：A

解析：買賣價(jià)差在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的。

3.答案：B

解析：目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等；其中，大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。

4.答案：B

解析：答案是B選項(xiàng)，第二個(gè)選項(xiàng)應(yīng)是保本基金通過放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益；保本基金有三個(gè)主要特點(diǎn)：

(1)保本基金通過雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本。

(2)保本基金通過放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益。

(3)保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯。目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是CPPI策略。

5.答案：C

解析：做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場(chǎng)角色不同。

6.答案：D

解析：投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。

7.答案：C

解析：交易部的交易員充當(dāng)著重要角色，一方面要執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令，以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易，另一方面要向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息。基金公司會(huì)對(duì)交易員進(jìn)行定期評(píng)估與考核，考核內(nèi)容包括投資指令的完成情況與質(zhì)量、合規(guī)及公平交易等內(nèi)容。

8.答案：C

解析：A項(xiàng)，對(duì)于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人；B項(xiàng)，對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則；D項(xiàng)，基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。

9.答案：B

解析：財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定：自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金(封閉式證券投資基金、開放式證券投資基金)管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征增值稅。

10.答案：A

解析：對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征增值稅；證券投資基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收增值稅。

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