2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn)：禁止性行為
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備考十三：禁止性行為
1.基金募集的禁止性行為
股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(1)公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介。
(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容。
(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭。
(5)使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭。
(6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。
(7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。
(9)惡意貶低同行。
(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。
(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。
(12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
2.基金募集的禁止性推介渠道
募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：
(1)公開(kāi)出版資料。
(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真。
(3)海報(bào)、戶外廣告。
(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。
(5)公共網(wǎng)站、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。
(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。
(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。
(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
(9)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
2019年度最后一次基金從業(yè)資格考試報(bào)名延長(zhǎng)至10月31日截止，各位考生也在抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)備考，以上是內(nèi)容為大家整理的2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn)：禁止性行為，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，還可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。該服務(wù)會(huì)在2019年最后一次基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間節(jié)點(diǎn)到來(lái)前給您短信提醒。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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