2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權基金》題

單選題

1.在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的()

A.后續(xù)股權融資

B.對外并購

C.經(jīng)營管理

D.產(chǎn)品采購

答案:A

2.關于股權投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()

A.應由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行紀律處分

B.應將該管理人移送證監(jiān)會處理

C.若因真實業(yè)務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記

D.應注銷該管理人的法律主體資格

答案：C

3.在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或()

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

答案：B

4.對于股權投資基金管理人內(nèi)部控制的構成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是()

Ⅰ.對內(nèi)部控制建設與實施進行不定期監(jiān)督檢查

Ⅱ.對內(nèi)部控制建設與實施進行周期性監(jiān)督檢查

Ⅲ.及時收集與內(nèi)部控制相關的信息,確保信息在內(nèi)部、外部進行有效溝通

Ⅳ.發(fā)現(xiàn)內(nèi)控需求有變化,及時改進更新

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案:A

5.關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是()

A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強

答案:C

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6.股權投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()

A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權益資本成本

B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來

支配現(xiàn)金流的總和

答案：A

7.關于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述正確的是()

A.投資方持股達到50%以上才有權提名若干名董事

B.可約定目標企業(yè)董事會的席位數(shù)量,且后續(xù)不能調(diào)整

C.根據(jù)此條款目標企業(yè)可進行控制權分配,保護彼此權

D.董事會席位的數(shù)量由中小股東投票決

答案:D

8.下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中,正確

A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構

B.作為我國股杈投資基金的監(jiān)管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管

C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構

答案：A

9.關于股權投資基金募集機構對募集結算資金的義務和責任,說法錯誤的是()

A.募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶

B.募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

C.募集機構應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集

算資金歸入其自有財產(chǎn)

答案:C

10.中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項

A.現(xiàn)場檢查

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

答案:D

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