2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺題

單項選擇題

1.基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止()

A.按市價高于配股價的差額估值

B.按該股的市價估值

C.按配股價估值

D.暫不估值

答案：A

2.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費(fèi)。

A.1% B.1.5%

C.2% D.2.5%

答案：B

3.相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是()

A. 監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

B. 基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

C. 基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

D. 基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

答案：B

4.下列哪個文件屬基金定期報告()

A.基金資產(chǎn)凈值公告

B.開放式基金公開說明書

C.基金持有人大會決議

D.澄清公告

答案：A

5.英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：()

A. 基金行業(yè)自律模式

B. 法律約束下的公司自律管理模式

C. 政府嚴(yán)格管理模式

D. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

答案：A

6.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指()

A. 公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B. 要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D. 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

答案： B

7.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段()

A.法律手段

B.行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.教育手段

答案： B

8.資產(chǎn)組合理論的提出者是()

A.哈里馬科維茲

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.羅斯

D.尤金. 法瑪

答案： A

9.根據(jù)滿足投資者風(fēng)險-回報目標(biāo)的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標(biāo)。這稱為()

A.永久性資產(chǎn)配置

B.突發(fā)性資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

答案：C

10.保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為()

A.購買-持有戰(zhàn)略

B.恒定混合戰(zhàn)略

C.投資組合保險戰(zhàn)略

D.指數(shù)化戰(zhàn)略

答案：B

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