2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第四章考點習題

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第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

一、基金監(jiān)管的概念

基金監(jiān)管是指政府監(jiān)管機構依法對基金市場，基金市場主體及其活動的基金監(jiān)督與管理。

二、基金監(jiān)管體系：

二、基金監(jiān)管的目標

第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

一、基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)的職能

二、行業(yè)自律組織(基金行業(yè)協(xié)會)對基金行業(yè)的自律管理

第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管

一、對基金管理人的監(jiān)管 (包括市場準入、從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)行為、內部治理、監(jiān)管措施五個方面)

二、對基金托管人的監(jiān)管

1、市場準入監(jiān)管：資格審核，任職條件

2、業(yè)務行為監(jiān)管：托管人職責，托管人對基金管理人的監(jiān)督義務 3、證監(jiān)會對基金托管人監(jiān)管措施：責令整改，取消資格，職責終止 三、對基金服務機構的監(jiān)管 ：注冊備案，法定義務

第四節(jié)、對基金公開募集的監(jiān)管

第五節(jié)、對非公開募集基金的監(jiān)管

習題：

1.(B)是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.政府基金監(jiān)菅

C.社會力量監(jiān)督

D.基金機構內控

2.中國證監(jiān)會領導干部離職后(B)年內，一般工作人員離職()年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

A.2;1

B.3;2

C.5;3

D.3;1

3.基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于(C)的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

4.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用(B)予以賠償。

A.固有財產

B.風險準備金

C.基金資產

D.銀行貸款

5.基金募集期限自(C)起計算。

A.基金份額發(fā)售前兩天

B.基金份額發(fā)售前一天

C.基金份額發(fā)售之日

D.基金份額發(fā)售第二天

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