2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》試題及答案

第 1 題：股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

Ⅰ、參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)

Ⅱ、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

Ⅲ、日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

Ⅳ、參與被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：A

【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式：(一)參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會(二)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況(三)日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

第 2 題：并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及( )等。

A、公司行業(yè)

B、產(chǎn)品服務(wù)

C、職業(yè)經(jīng)理人

D、風(fēng)險分析

【正確答案】：D

【試題解析】：不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長投資對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些，并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。

第 3 題：下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

Ⅰ.國有獨(dú)資公司

Ⅱ.國有企業(yè)

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

Ⅳ.社會團(tuán)體

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：D

【試題解析】：依據(jù)《合伙企業(yè)法》第三條：國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

第 4 題：公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、4 B、2

C、1 D、3

【正確答案】：C

【試題解析】：《公司法》中股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則:第一百四十條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第 5 題：關(guān)于公司型基金的計稅依據(jù)正確的是( )。

A、合伙企業(yè)稅法

B、有限公司稅法

C、信托型契約型基金

D、股份公司稅法

【正確答案】：B

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第 6 題：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為( )年，期限屆滿時，利潤要進(jìn)行全額分配。

A、5 B、7

C、6 D、10

【正確答案】：B

【試題解析】：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進(jìn)行全額分配。

第 7 題：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，( )可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、中國基金業(yè)協(xié)會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會

【正確答案】：C

【試題解析】：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

第 8 題：內(nèi)部收益率的缺點(diǎn)是( )。

A、從動態(tài)的角度間接反映投資項目的實(shí)際收益水平

B、計算過程復(fù)雜

C、從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實(shí)際收益水平

D、比較客觀

【正確答案】：B

【試題解析】：缺點(diǎn)是計算過程復(fù)雜，尤其當(dāng)經(jīng)營期大量追加投資時，又有可能導(dǎo)致多個IRR出現(xiàn)，或偏高或偏低.只有內(nèi)部收益率指標(biāo)大于或等于行業(yè)基準(zhǔn)收益率或資金成本的投資理目才具有財務(wù)可行性。

第 9 題：按( )分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

A、資金規(guī)模

B、組織形式

C、資金性質(zhì)

D、投資對象

【正確答案】：B

【試題解析】：按組織形式分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

第 10 題：以下關(guān)于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯誤的是( )。

A、基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B、并計算投資者人數(shù)

C、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者

D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

【正確答案】：D

【試題解析】：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并計算投資者人數(shù)。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)仍然符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

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