2019年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試大綱

基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱

——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

(2019 年度修訂)

一、總體目標

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

第1章金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

第1節(jié) 居民理財與金融市場

1.1.a理解金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素

第2節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

1.2.a理解金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

第3節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

1.3.a理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第4節(jié) 投資基金簡介

1.4.a掌握投資基金的定義和主要類別

第2章 證券投資基金概述

第1節(jié)證券投資基金的概念和特點

2.1.a了解證券投資基金的概念和在各地不同的名稱

2.1.b掌握證券投資基金的基本特點

2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具的比較

第2節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

2.2.a了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等

2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系

第3節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

2.3.b理解基金財產(chǎn)的獨立性

第4節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

2.4.a了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點

第5節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

2.5.a了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品

第6節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2.6.a理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用

2.6.b了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責(zé)任投資的作用

第3章 證券投資基金的類型

第1節(jié) 證券投資基金分類概述

3.1.a掌握基金的不同分類標準和基本分類

第2-5節(jié).基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

3.2-5.a掌握基本基金類型及其特點

第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金

3.6-8、10.a理解市場上各類特殊類別基金的特點

第4章 證券投資基金的監(jiān)管

第1節(jié) 基金監(jiān)管概述

4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則

4.1.b掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容

4.1.c掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

第2節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

4.2.a掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

4.2.b掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

第3節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管

4.3.a掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.b掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.c掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

第4節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管

4.4.a掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

4.4.b掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

第5節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜

4.5.b掌握對非公開募集基金募集對象的限制

4.5.c掌握對非公開募集基金推介方式的限制

4.5.d掌握非公開募集基金的基金合同必備條款

4.5.e掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

4.5.f掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

4.5.g掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范

4.5.h掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求

4.5.i掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

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第5章 基金職業(yè)道德

第1節(jié) 道德與職業(yè)道德

5.1.a理解道德與職業(yè)道德的含義

5.1.b理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

第2節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

5.2.a了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b掌握守法合規(guī)的含義及基本要求

5.2.c掌握誠實守信的含義及基本要求

5.2.d掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.e掌握客戶至上的含義及基本要求

5.2.f掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求

5.2.g掌握保守秘密的含義及基本要求

第3節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

5.3.a理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法

第16章 基金的募集、交易與登記

第1節(jié) 基金的募集與認購

16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售

16.1.b掌握基金合同生效的條件

16.1.c了解基金產(chǎn)品注冊制度改革

16.1.d掌握基金認購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認購方式和程序

第2節(jié) 基金的交易、申購和贖回

16.2.a理解封閉式基金的上市與交易

16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的概念

16.2.c掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)

16.2.d理解開放式基金巨額贖回的認定及處理

16.2.e理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等

16.2.f理解ETF的上市交易與申購贖回

16.2.g理解LOF、QDII的交易方式與流程

16.2.h了解基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購、贖回

第3節(jié) 基金的登記

16.3.a理解基金份額登記的概念

16.3.b了解我國開放式基金現(xiàn)行登記模式

16.3.c掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第20章 基金的信息披露

第1節(jié) 基金信息披露概述

20.1.a掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行為

20.1.c了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

第2節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.c了解基金份額持有人的信息披露義務(wù)

第3節(jié) 基金募集信息披露

20.3.a理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容

20.3.b理解招募說明書應(yīng)包含的重要內(nèi)容

第4節(jié) 基金運作信息披露

20.4.a掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

20.4.b理解基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

20.4.c理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定

第5節(jié) 特殊基金品種的信息披露

20.5.a理解QDII信息披露的特殊規(guī)定

20.5.b理解ETF信息披露的特殊規(guī)定

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第21章 基金客戶和銷售機構(gòu)

第1節(jié) 基金客戶的分類

21.1.a了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標客戶選擇

第2節(jié) 基金銷售機構(gòu)

21.2.a掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀

21.2.b了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢

21.2.c掌握基金銷售機構(gòu)準入條件

21.2.d掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第3節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略

21.3.a了解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略

21.3.b了解基金的銷售方式

第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第1節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)

22.1.b掌握基金銷售人員行為規(guī)范

第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報備流程

22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

22.2.c理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范

22.2.d理解貨幣市場基金宣傳的要求

第3節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

22.3.a掌握銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范

第4節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

22.4.a掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度

22.4.b理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求

22.4.c掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求

22.4.d掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求

22.4.e掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容

22.4.f掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

22.4.g掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實施保障

第5節(jié) 基金銷售信息管理

22.5.a了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理

第6節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

22.6.a掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定

22.6.b掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定

22.6.c掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

第23章 基金客戶服務(wù)

第1節(jié) 客戶服務(wù)概述

23.1.a了解基金客戶服務(wù)的特點、原則、步驟

第2節(jié) 客戶服務(wù)流程

23.2.a理解客戶服務(wù)流程

第3節(jié) 投資者保護工作

23.3.a理解投資者保護工作的概念、意義

23.3.b理解投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式

第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理

第1節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

24.1.a掌握基金管理人治理的法規(guī)要求

24.1.b理解基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權(quán)利和義務(wù)以及督察長制度

第2節(jié) 組織架構(gòu)

24.2.a掌握基金管理人的機構(gòu)設(shè)置

第3節(jié) 風(fēng)險管理

24.3.a掌握基金管理人風(fēng)險管理的目標和原則

24.3.b掌握基金管理人風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能

24.3.c掌握基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序

第25章 基金管理人的內(nèi)部控制

第1節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則

25.1.a理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念

25.1.b掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標和原則

第2節(jié) 內(nèi)部控制機制

25.2.a掌握基金管理人內(nèi)控機制的含義

25.2.b掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素

第3節(jié) 內(nèi)部控制制度

25.3.a理解基金管理人內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

第4節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

25.4.a理解基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

25.4.c理解基金管理人會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第26章 基金管理人的合規(guī)管理

第1節(jié) 合規(guī)管理概述

26.1.a掌握合規(guī)管理的基本概念

26.1.b掌握合規(guī)管理的目標和基本原則

第2節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

26.2.a了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置

26.2.b理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

第3節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

26.3.a掌握合規(guī)管理的主要活動

第4節(jié) 合規(guī)風(fēng)險

26.4.a理解合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施

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