2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》第九章習(xí)題

1.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以用于()。

A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

答案：B

解析：股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;②違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動。此外，以股權(quán)投資基金財產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會受到一定程度的限制或禁止。

2.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少()名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：A

解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

3.合格投資者必備的要素有()。

Ⅰ.獲得證監(jiān)會認(rèn)證

Ⅱ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

Ⅲ.認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

Ⅳ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平、認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額，是合格投資者必備的三個要素。

4.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于()萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。

A.20

B.50

C.80

D.100

答案：D

解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力.投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。

5.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：B

解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

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