基金從業(yè)資格動態(tài)：證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務相關人員資質管理通知

中基協(xié)字〔2019〕208號

各證券公司：

為落實《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用<關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕39號，以下簡稱《指引》)要求，推進證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，現(xiàn)就證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務相關人員資質管理有關事項通知如下：

一、關于基金從業(yè)資格考試與注冊

證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務相關從業(yè)人員應對標公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格。根據(jù)《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)認可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》(該兩個科目已停止組織考試)。其中，通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構通過從業(yè)人員管理平臺(http：//person.amac.org.cn/)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

2019年基金從業(yè)資格考試計劃安排可通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺查閱《關于發(fā)布2019年度基金從業(yè)人員資格考試計劃的通知》，具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

二、關于基金經(jīng)理注冊登記

證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務的投資主辦人員應對標公募基金經(jīng)理的注冊管理要求。根據(jù)《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定，基金經(jīng)理注冊登記及法律知識考試安排如下：

(一)基金經(jīng)理任職條件

1、取得基金從業(yè)資格;

2、具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作;

3、最近2年內沒有變換任職單位2次以上(含2次);

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

5、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

6、通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試;

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

(二)基金經(jīng)理注冊登記材料和流程

基金經(jīng)理的注冊、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺(http：//person.amac.org.cn/)進行報送，具體要求可通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目資格平臺查閱《關于重新發(fā)布和實施<基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則>有關事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)和《關于基金經(jīng)理及高管注冊備案有關事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕91號)，基金經(jīng)理注冊材料要求如下：

1、基金經(jīng)理注冊申請報告，報告中列明擬管理基金名稱，由公司人事部門負責人、公司負責人簽名，并加蓋公司公章;

2、基金經(jīng)理3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明，需加蓋公司公章;

3、最近3年任職單位出具的鑒定意見，包括在單位工作的期限、工作的具體職責內容和工作表現(xiàn)，必須明確是否有違法違規(guī)行為，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章;

4、公司對擬聘任基金經(jīng)理的考察意見，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章;

5、身份、學歷、學位證明復印件(身份證件照片正反面、只要求最高學歷學位證明);

6、擬聘任基金經(jīng)理的相關決議或決定，決議或決定中列明擬管理基金名稱，由公司人事部門負責人、公司負責人簽名，并加蓋公司公章;

7、近1年參加合規(guī)培訓和業(yè)務培訓的情況說明，要求公司列明最近1年所參加培訓的時間、小時數(shù)、培訓內容、培訓機構(包括公司本身)，加蓋公司公章;

8、申請材料的真實、準確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個人承諾，需要親筆書寫并簽名。

對于具有公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應按規(guī)定辦理基金經(jīng)理注冊;未取得公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應通過基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。

(三)基金經(jīng)理證券投資法律知識考試

公司可根據(jù)工作需要和安排，為符合基金經(jīng)理注冊條件的投資主辦人員預約考試，通過從業(yè)人員管理平臺提交基金經(jīng)理法律知識考試預約材料時，需提供所管理產(chǎn)品的類型，包括股票及指數(shù)、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。預約法律知識考試應提交以下報名材料：

1、擬任基金經(jīng)理申請預約考試函;

2、《基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)基本情況登記表》。

三、關于高級管理人員資質測試

證券公司申請公募基金管理資格，其法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人或總經(jīng)理、合規(guī)負責人、負責公募基金業(yè)務的副總經(jīng)理、公募基金業(yè)務部門的總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應當按照《關于公募基金行業(yè)高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號)要求，通過協(xié)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試(以下簡稱高管資質測試)，并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準設立，正式開業(yè)后的30個工作日內，按要求向協(xié)會報送聘任的高級管理人員相關信息。合規(guī)負責人還應按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條要求，具備相應的任職條件。

對于2020年底過渡期結束后未取得公募基金管理資格，且旗下仍有大集合產(chǎn)品存續(xù)的證券公司，其合規(guī)負責人、分管大集合業(yè)務的副總經(jīng)理、大集合業(yè)務部門總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應當在2020年底前取得基金從業(yè)資格，并通過高管資質測試。

協(xié)會高管資質測試于每周三進行，基金經(jīng)理法律知識考試于每周四進行，為滿足證券公司相關人員考試的需要，協(xié)會將視情況增加考試頻率。

本通知自發(fā)布之日起實施。

基金從業(yè)資格注冊聯(lián)系人：茹健媛 010-66574920

基金經(jīng)理注冊登記聯(lián)系人：朱明月 010-66578390

高管資質測試聯(lián)系人：李晨陽 010-66578697

劉 暢 010-66575527

附件：1、基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2018年 3月更新).doc

2、關于公募基金行業(yè)高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知.rar

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2019年4月4日

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道為考生整理最新行業(yè)動態(tài)，請持續(xù)關注!海量資料免費送，點擊下方按鈕免費下載。