基金從業(yè)人員年檢注意事項(xiàng)

一 、哪些人需要參加年檢?

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他會(huì)員機(jī)構(gòu)、及已登記私募基金管理人的從業(yè)員人，已在從業(yè)人員管理平臺(tái)中注冊(cè)，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期截止到當(dāng)年12月31日的，均應(yīng)參加當(dāng)年從業(yè)人員年檢。

基金從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

二 、通過年檢的條件是什么?

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

1、持續(xù)符合從業(yè)注冊(cè)的各項(xiàng)要求;

2、年檢期間，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)分選修和必修，且必修每年度不少于10個(gè)學(xué)時(shí)，即兩年總學(xué)時(shí)不少于30個(gè)且必修不少于20個(gè)。

培訓(xùn)學(xué)時(shí)的認(rèn)定如下：

(1)參加協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班;

(2)參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，相關(guān)通知鏈接如下：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml;

(3)參加各會(huì)員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)等)。

以上(1)(2)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)由協(xié)會(huì)導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺(tái)，查詢到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲;(3)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，會(huì)員單位需通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào)，并通過附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料，如培訓(xùn)老師課件、簽到表等，協(xié)會(huì)審核通過后，可計(jì)入選修學(xué)時(shí)(每人每年度不超過3個(gè)學(xué)時(shí))。

3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形。

三 、未按要求年檢有什么影響?

年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其從業(yè)資格，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告，所涉及機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。

四 、年檢工作系統(tǒng)操作流程

一、私募機(jī)構(gòu)

1、年檢人員查詢

首先，登錄從業(yè)人員管理系統(tǒng)，在系統(tǒng)中查詢需要參加年檢人員名單。

1)綜合查詢——〉年檢查詢——〉年檢狀態(tài)查詢。

2、年檢人員學(xué)時(shí)查詢

在系統(tǒng)中查詢需參加年檢人員的學(xué)習(xí)情況，系統(tǒng)顯示學(xué)員已完成培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)。

1)綜合查詢——〉年檢查詢——〉年檢學(xué)時(shí)匯總。

2)對(duì)于已完成培訓(xùn)的人員，機(jī)構(gòu)管理員登錄年檢管理頁(yè)面進(jìn)行提交及審核(個(gè)人無需系統(tǒng)操作，完成培訓(xùn)學(xué)時(shí)即可)。

二、從業(yè)人員

已在系統(tǒng)中注冊(cè)的人員，均可查詢后續(xù)培訓(xùn)情況(注意：右上角選擇培訓(xùn)期間)：

綜合查詢——〉培訓(xùn)查詢——〉學(xué)員培訓(xùn)情況查詢。

系統(tǒng)中查詢到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲。

五 、其他問題

1、已經(jīng)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊(cè)的員工，怎么查詢是否有未培訓(xùn)課時(shí)，或者在哪看每年應(yīng)該參加培訓(xùn)的課時(shí)呢?

每年不少于15個(gè)課時(shí)的遠(yuǎn)程培訓(xùn)，點(diǎn)開網(wǎng)址http://peixun.amac.org.cn/用機(jī)構(gòu)賬號(hào)登陸就可以看到機(jī)構(gòu)中所有人員的報(bào)名和學(xué)習(xí)情況。如果之前有培訓(xùn)過，應(yīng)該有個(gè)人賬號(hào)和密碼;如果沒有的話，可以使用機(jī)構(gòu)密碼添加該員工，之后選課培訓(xùn)即可。

2、從業(yè)資格證的到期日為2019年12月，這回需要做年檢嗎?是每年要做，還是明年12月做呢?

2019年之前完成30個(gè)學(xué)時(shí)，需要做年檢。

3、基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，具體是怎么要求從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)的?每個(gè)從業(yè)人員都要參加15學(xué)時(shí)/年的培訓(xùn)，還是只有高管是強(qiáng)制的?

證書取得日期之后至當(dāng)年的年底是不需要參加的，從第二年開始到證書有效期截止日期前完成不少于30個(gè)學(xué)時(shí)即可，其中必修課程內(nèi)容不少于20學(xué)時(shí)，選修課程內(nèi)容不少于10學(xué)時(shí)，合計(jì)滿30學(xué)時(shí)，完成2年30學(xué)時(shí)之后，在證書有效期截止日期前 ，通過單位去向協(xié)會(huì)申請(qǐng)年檢。

已在從業(yè)人員管理平臺(tái)中注冊(cè)，且已取得從業(yè)資格證書的每個(gè)從業(yè)人員都需要參加年檢。