當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 基金從業(yè)資格 > 基金從業(yè)資格歷年試題 > 2018年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》真題(40題)

2018年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》真題(40題)

更新時(shí)間:2018-10-22 13:39:34 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽226收藏90

基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》真題(40題)”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試真題,希望大家認(rèn)真做題。請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道,預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。本篇具體內(nèi)容如下:

1、 關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求,以下表述正確的是( )

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的,存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確,主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化

答案:B

2、 投資者購(gòu)買(mǎi)契約型股權(quán)投資基金后,( )是合法的。

A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金

C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

答案:A

3、關(guān)于股權(quán)投資基金通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出所投資企業(yè)的方式,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A. 企業(yè)新三板掛牌,通過(guò)做市轉(zhuǎn)讓退出

B. 企業(yè)境內(nèi)IPO直接上市,通過(guò)大宗交易退出

C. 企業(yè)境內(nèi)借殼上市,通過(guò)減持退出

D. 企業(yè)境內(nèi)資產(chǎn)重組上市,通過(guò)要約收購(gòu)?fù)顺?/P>

答案:C

4、王先生為甲公司的總經(jīng)理,屬于王先生法定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的行為的是()

A. 解除勞動(dòng)合同后,勸誘公司其他員工從甲公司離職

B. 離職后立即加入與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的乙公司

C. 在甲公司任職期間兼任經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的丙公司董事,并未告知股東會(huì)

D. 離職后一個(gè)月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開(kāi)展甲公司同類業(yè)務(wù)

答案:A

5、從業(yè)務(wù)功能角度,法律盡職調(diào)查主要是為了()

A. 發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間

B. 發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值

C. 發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

D. 發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

答案:B

6、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本,以下說(shuō)法正確的是()

A. 收益比股權(quán)資本高

B. 通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C. 靈活性小,無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求

D. 成本比銀行貸款高

答案:D

7、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人登記手續(xù),說(shuō)法正確的是()

A. 可以公開(kāi)介紹該基金管理公司的產(chǎn)品并向合格投資者募資

B. 可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

C. 其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

D. 不得從事股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)

答案:D

8、基金托管人(),充分履行其職責(zé)。

A. 應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用,基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B. 對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表

C. 對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管,但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

D. 應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

答案:D

9、在股權(quán)投資基金募集過(guò)程中允許()

A. 舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

B. 非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C. 推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

D. 向市場(chǎng)化母基金開(kāi)展路演

答案:D

10、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()

A. 選擇發(fā)行及交易的股票交易所

B. 選擇上市模式

C. 選擇專業(yè)承銷商

D. 初步確定融資規(guī)模和投資方向

答案:C

11、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu),說(shuō)法正確的是()

A. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管,可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C. 基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

答案:D

12、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是()

A. 項(xiàng)目退出情況

B. 基金承擔(dān)的費(fèi)用

C. 出資方式

D. 基金信息

答案:A

13、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段,表述錯(cuò)誤的是()。

A. 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見(jiàn)

B. 反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核

C. 申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性,完整性進(jìn)行調(diào)查

D. 申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求

答案:B

14、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),說(shuō)法正確的是()

A. 總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時(shí)點(diǎn)的賬面回報(bào)水平

B. 計(jì)算時(shí)點(diǎn)越靠后,總收益倍數(shù)(TVPI)越大

C. 總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)

D. 總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況

答案:A

15、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度,基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行()。

A. 合并運(yùn)作、分別核算

B. 獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

C. 合并運(yùn)作、合并核算

D. 獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

答案:D

16、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同

B. 行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁

C. 行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致

D. 行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

答案:A

17、 股權(quán)投資基金常用的估值方法為( )

A.清算價(jià)值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對(duì)估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對(duì)估值法和成本法

答案:B

18、 在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中,CFt表示( )。

A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值

B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流

C.終值

D.貼現(xiàn)率

答案:B

19、 法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括( )。

A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議

B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)

D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

答案:A

20、 基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含( )

A.組織結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

答案:D

21、 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式,表述正確的是( )

A.獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開(kāi)募集

B.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集

C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集

D.現(xiàn)階段我國(guó)不允許進(jìn)行公開(kāi)募集

答案:D

22、 關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),以下表述正確的是( )。

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值

B.總收益倍數(shù)越高,說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會(huì)有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高,說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

答案:C

23、 關(guān)于第一拒絕權(quán)條款,下列表述正確的是( )。

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí),作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu),而自主選擇股權(quán)的買(mǎi)家

C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí),作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

答案:A

24、 一些機(jī)構(gòu)俗稱的“成長(zhǎng)基金”,屬于哪類基金( )。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.定增基金

答案:A

25、 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采取( )方式。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

答案:B

26、 股權(quán)投資基金清算的原因不包括()。

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算

C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿

答案:D

27、 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),下列表述錯(cuò)誤的是( )

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

答案:D

28、 關(guān)于投資后管理的作用,表述錯(cuò)誤的是( )

A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值,以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

B.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不明確性

C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用

D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為,有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

答案:B

29、 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其( )

A.固定資產(chǎn)

B.無(wú)形資產(chǎn)

C.固有財(cái)產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)

答案:C

30、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)注銷基金管理人登記

B. 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

D. 私募基金管理人的控股股東,實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告或進(jìn)行變更登記

答案:D

31、 從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看,我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括( )

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開(kāi)募集

答案:A

32、 據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》,私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名( )

A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

答案:B

33、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資,正確的是( )

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益

答案:A

34、 股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,必須符合的條件不包括( )

A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力,公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.為國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)

答案:D

35、 關(guān)于股權(quán)投資基金,正確的說(shuō)法是( )。

A.專業(yè)性較差

B.投資期限一般較長(zhǎng),流動(dòng)性較差

C.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低

D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

答案:B

36、 盡職調(diào)查報(bào)告至少包括以下( )內(nèi)容。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查 Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅲ.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

37、 在推介基金時(shí),不得宣傳( )相關(guān)內(nèi)容。

Ⅰ.“預(yù)期收益”

Ⅱ.“預(yù)計(jì)收益”

Ⅲ.“預(yù)測(cè)投資”

Ⅳ.“過(guò)往業(yè)績(jī)”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

38、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù),承擔(dān)()約定的受托責(zé)任。

A.基金合同

B.公司章程

C.合伙協(xié)議

D.以上都是

答案:D

39、 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則,主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰,不得兼營(yíng)( )

A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.與私募基金管理無(wú)關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

D.與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

答案:D

40、 公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是( )。

A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

答案:A

分享到: 編輯:張佳佳

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

基金從業(yè)資格資格查詢

基金從業(yè)資格歷年真題下載 更多

基金從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

基金從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部