2018年基金從業(yè)資格考試免考科目條件及規(guī)定
瀏覽
收藏
基金從業(yè)資格的取得方式包括通過相關(guān)科目的考試或通過認定取得。對于一般考生來說，都需要通過參加基金從業(yè)科目一和科目二或者科目一和科目三來取得從業(yè)資格。
相關(guān)免考規(guī)定適用于私募基金高管或者通過證券從業(yè)2016年改革前相關(guān)科目的考生。
一、通過科目一+科目二/三取得基金從業(yè)資格(一般考生)
(1)報考條件：具有完全民事行為能力;截至報名日年滿 18 周歲;具有高中以上文化程度;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(2)考試科目
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》(以下簡稱“科目一”);
《證券投資基金基礎知識》(以下簡稱“科目二”);
《私募股權(quán)投資基金基礎知識》(以下簡稱“科目三”)
通過科目一和科目二，或科目一和科目三的，即具備基金從業(yè)資格。
(3)特殊情形
《證券投資基金》考試成績認可：已通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》考試的，還需在四年內(nèi)通過科目一。超過四年未通過科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試。
《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。
二、通過認定取得基金從業(yè)資格(針對特定條件)
私募基金管理人的高級管理人員如符合一定條件的，也可通過認定方式取得基金從業(yè)資格。
1.科目一+特定條件
符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一的，可以申請認定基金從業(yè)資格：
a最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
b已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。
符合上述條件之一的，由所在機構(gòu)或個人向協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務機構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明;申請認定的相關(guān)材料以電子版形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。
2.符合特定條件(無需考試)
符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可向協(xié)會申請認定基金從業(yè)資格：
a從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;
b擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;
c從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員(主要指在政府機關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟、金融相關(guān)工作的。);
d在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的，由所在機構(gòu)或個人向協(xié)會提交以下材料：
個人資格認定申請書;個人基本情況登記表及相關(guān)證明材料，其中，相關(guān)證明材料包括：
a符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式;
b符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式;
c符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明;
d符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。
上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版形式報送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱。
提示：申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應為行業(yè)資深人士。推薦人有以下情況時需回避：
a同批表決中作為申請人的;
b申請人與其推薦人互相推薦的;
c與申請人任職同家機構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)的;
d因從事私募基金外包業(yè)務、審計或法律服務業(yè)務、評級業(yè)務等，與申請人存在商業(yè)利益關(guān)系的;
e現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;
f一年內(nèi)累計推薦人數(shù)3人次以上的;
g被推薦的申請人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試形式是什么？2024-05-24
- 基金從業(yè)資格證科目二2024-03-25
- 基金從業(yè)資格考試難么2024-03-25
- 基金從業(yè)資格考什么2024-03-23
- 基金從業(yè)資格考試簡單嗎2024-03-23
- 基金從業(yè)資格考試需要考幾科2024-03-22
- 基金從業(yè)資格證好考么2024-03-21
- 基金從業(yè)資格考試有幾門2024-03-20
- 基金從業(yè)資格證考試難不難2024-03-20
- 基金從業(yè)資格考試好過嗎2024-03-19
打卡人數(shù)
