證券私募信用信息報告5月7日正式上線，不得用于公開宣傳

5月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)發(fā)布關(guān)于私募證券投資基金管理人會員信用信息報告功能上線的通知。通知表示，自2018年5月7日起，私募證券投資基金管理人會員可通過協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)按季度自行查閱本會員的信用信息報告，但協(xié)會強調(diào)，會員信用信息報告不得用于公開宣傳。

可通過報送平臺自行查閱

協(xié)會表示，私募證券投資基金管理人會員可通過AMBERS系統(tǒng)增設(shè)的一級頁簽“會員信用信息報告”模塊查閱或打印本會員的信用信息報告，該信用信息報告由表格及雷達圖等形式展示，每季度將定期滾動更新。此外，各私募證券投資基金管理人會員應(yīng)當確保所報送信息真實、準確、完整。對于隱瞞事項或者報送信息和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，協(xié)會將在一年內(nèi)暫停提供該會員的信用信息報告，同時依據(jù)規(guī)定對該會員機構(gòu)及主要負責人員視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施，并記入信用檔案。

協(xié)會進一步表示，會員信用信息報告中“有可追溯投資記錄的基金經(jīng)理平均執(zhí)業(yè)年限”顯示為“-”的，表示在考察當期末，該私募基金管理人會員暫未在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中填報管理正在運作基金的基金經(jīng)理的投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息。

協(xié)會強調(diào)，會員信用信息報告不得用于公開宣傳，但私募證券投資基金管理人會員可根據(jù)自身需要，將自己的信用信息報告“一對一”地提供給相關(guān)合作機構(gòu)，具體運用必須符合有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制規(guī)定。

私募股權(quán)和創(chuàng)投會員信用報告正在制作

據(jù)記者了解，投資者之所以需要信用信息報告主要有兩方面原因：一方面，投資者很難真正了解基金管理人和基金運作。資產(chǎn)管理是非常復(fù)雜的業(yè)務(wù)，投資人和社會大眾很難理解這些投資工具是如何產(chǎn)生的，投資到底是個什么樣的過程，投資管理人到底付出了哪些努力和艱辛。另一方面，投資者風險自負，收益自享，必須了解基金管理人和基金運作情況。直接融資與間接融資的根本區(qū)別是誰來承擔投資風險，間接融資的投資風險由金融中介承擔，而直接融資的投資風險由投資者承擔。因此，發(fā)展直接融資必須全方位做好投資者教育與保護工作，幫助投資者充分識別風險，合理承擔風險。

據(jù)介紹，在信用報告的具體使用方面，協(xié)會為每個私募基金管理人定期提供一份信用報告。協(xié)會不是給管理人評級，而是根據(jù)客觀的數(shù)據(jù)讓每個公司看到自己各個指標在行業(yè)所處的位置。投資者從現(xiàn)在起，可以要求私募基金管理人提供報告作為投資決策分析使用。值得注意的是，信用信息報告不是用來公開宣傳的，任何私募基金管理人會員或者投資人，或者第三方拿著報告公開宣傳、公開募資，都是嚴重違紀違規(guī)行為，協(xié)會將嚴格執(zhí)紀，嚴重的移交證監(jiān)會處理。

此外，據(jù)記者了解，面向私募股權(quán)和創(chuàng)投會員的信用信息報告正在制作中。針對服務(wù)機構(gòu)，協(xié)會還將按照資源投入、合規(guī)風控、科技建設(shè)、生態(tài)培育四大維度，建立服務(wù)機構(gòu)全生命周期評估體系，引導(dǎo)服務(wù)機構(gòu)、托管機構(gòu)全面參與私募基金行業(yè)生態(tài)建設(shè)，培養(yǎng)私募管理人專業(yè)化經(jīng)營，促進私募基金行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。