基金業(yè)協(xié)會：8萬多從業(yè)人員已經(jīng)進行執(zhí)業(yè)注冊

根據(jù)4月17日，基金業(yè)協(xié)會黨委委員、副秘書長鄭富仕介紹，對涉及公募及托管、銷售等機構8萬多從業(yè)人員進行執(zhí)業(yè)注冊管理，既為行業(yè)發(fā)展提供人才積蓄，也在不斷提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素質、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“基金業(yè)協(xié)會”)黨委委員、副秘書長鄭富仕做客新華網(wǎng)會客廳，就基金業(yè)20周年相關話題與網(wǎng)友進行互動交流。鄭富仕表示，《基金法》賦予了協(xié)會非常重要的職責，在第一章總則和“基金業(yè)協(xié)會”一章，明確規(guī)定了協(xié)會的法律地位和具體的職責權限。“這為協(xié)會有效發(fā)揮作用，促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供了重要的法律保障。”鄭富仕稱，多年來，協(xié)會積極踐行《基金法》賦予的各項職責，始終秉承“服務、自律、創(chuàng)新”的宗旨，努力以建成“行業(yè)擁護、市場歡迎、監(jiān)管信賴、社會公信”現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會為目標，在推動行業(yè)自律規(guī)范、促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面認真作為，取得了積極的成效。

在他看來，具體有三方面工作。

一是堅持不懈地加強行業(yè)自律。鄭富仕介紹，多年來，基金業(yè)協(xié)會不斷建設完善行業(yè)自律規(guī)則體系，已經(jīng)制訂出臺了40余項行業(yè)自律規(guī)則和行業(yè)標準，內容涵蓋了基金管理公司管理、從業(yè)人員管理、基金托管與銷售、基金投資交易、合規(guī)風控、基金會計核算、稅收與分紅和投資者教育等行業(yè)發(fā)展各主要業(yè)務條線，構成了法律、部門規(guī)章和自律規(guī)則這樣相輔相成、相互補充、完善的行業(yè)法規(guī)體系，為行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展保駕護航。

根據(jù)行業(yè)新業(yè)務、新服務發(fā)展需要，基金業(yè)協(xié)會及時制定出臺相關業(yè)務標準，如基金參與融資融券業(yè)務指引、基金估值業(yè)務指引、基金業(yè)務外包服務指引、基金中基金估值業(yè)務指引等行業(yè)標準，引導相關業(yè)務規(guī)范發(fā)展。

認真組織從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)資格管理，基金業(yè)協(xié)會成立以來，已舉辦33次考試，參考人數(shù)近480萬科次，對涉及公募及托管、銷售等機構8萬多從業(yè)人員進行執(zhí)業(yè)注冊管理，既為行業(yè)發(fā)展提供人才積蓄，也在不斷提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素質、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

同時，基金業(yè)協(xié)會適時開展對行業(yè)的自律檢查，認真處理行業(yè)投訴舉報，做好糾紛調解，及時處置行業(yè)機構或從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情況，對調查發(fā)現(xiàn)違反監(jiān)管規(guī)定的情況及時移送監(jiān)管部門處置，對行業(yè)機構違反自律規(guī)則的行為，保持“零容忍”態(tài)度，給予自律處分，以警示效應努力優(yōu)化行業(yè)執(zhí)業(yè)秩序。

二是認真做好為行業(yè)的服務工作。鄭富仕表示，為會員和行業(yè)服務，是所有行業(yè)自律組織的天職?；饦I(yè)協(xié)會從業(yè)務創(chuàng)新、法規(guī)政策變化、常規(guī)業(yè)務發(fā)展等維度，及時組織各類業(yè)務和法規(guī)培訓，僅2017年就舉辦56期面授培訓班，累計參培人員近1.4萬人次，此外12.2萬人通過遠程培訓系統(tǒng)參加培訓，培訓課時達到110萬學時。

發(fā)揮各專業(yè)委員會專業(yè)咨詢和智慧作用，組織開展各類業(yè)務交流探討等活動，持續(xù)加強與境外基金監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會和優(yōu)秀資產管理機構的溝通，組織了大量的論壇、講座和沙龍，廣泛就相關領域專業(yè)問題進行交流，不斷提升基金業(yè)的專業(yè)化、國際化水平。

放眼國內外最新發(fā)展動態(tài)，利用行業(yè)信息資源，進行信息和數(shù)據(jù)加工，有針對性地為行業(yè)提供無償信息和數(shù)據(jù)服務，既使行業(yè)機構及時掌握前沿動態(tài)、把控發(fā)展方向，也為有效防范行業(yè)風險提供技術支撐。

積極維護行業(yè)和會員的權益，密切關注和及時收集行業(yè)意見建議，加強研究、協(xié)調和溝通，對需要協(xié)會組織行業(yè)力量共同解決的協(xié)會及時跟進組織，對需要相關部門支持解決的協(xié)會及時反映。

基金業(yè)協(xié)會還在投資者教育、行業(yè)形象宣傳維護、組織行業(yè)開展精準扶貧和履行社會責任等領域，發(fā)揮組織作用，集中行業(yè)力量共同行動，都取得積極成效，如去年協(xié)會組織了30多家行業(yè)機構，共出資2千多萬元，用于支持山西汾西縣精準扶貧項目。

三是努力推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。鄭富仕說，多年來，基金業(yè)協(xié)會持續(xù)關注宏觀經(jīng)濟、重大政策和事件對行業(yè)發(fā)展可能產生的影響，推動解決制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸，助力行業(yè)機構健康發(fā)展。

組織行業(yè)開展創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展的研究探索，如持續(xù)推動養(yǎng)老金第三支柱建立、推動公募基金更好服務個人養(yǎng)老金業(yè)務的發(fā)展，協(xié)會成立了養(yǎng)老金專業(yè)委員會，積極參與協(xié)調溝通和研究論證工作并努力促進，近期“關于開展個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險試點通知”已經(jīng)在國家層面發(fā)布，前期證監(jiān)會也正式發(fā)布了養(yǎng)老目標證券投資基金指引，為公募基金參與并服務于個人養(yǎng)老金業(yè)務打下良好的制度基礎。

積極穩(wěn)妥推進資管產品稅制改革，為行業(yè)健康發(fā)展營造良好的稅收環(huán)境。為了積極穩(wěn)妥的推進稅制調整從而促進資本市場的發(fā)展，近年來基金業(yè)協(xié)會加強與財稅部門、相關監(jiān)管部門的溝通并建言獻策，建議建立有利于長期資本形成的綜合稅制，為行業(yè)發(fā)展爭取良好的稅收制度環(huán)境。

鄭富仕強調，基金業(yè)協(xié)會在行業(yè)發(fā)展面臨重大挑戰(zhàn)時，應該有大局意識，必須勇于擔當。如在2015年股票市場異常波動期間，協(xié)會與行業(yè)保持了密切的聯(lián)動，及時警示風險，號召行業(yè)機構提高風險控制能力，回歸價值投資，凝聚行業(yè)力量有效穩(wěn)定了市場預期。