關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆四次理事會(huì)2018年3月23日通過(guò))

為維護(hù)私募基金行業(yè)秩序，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))決定采取以下措施，進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理。

一、發(fā)揮調(diào)解作用，維護(hù)投資者合法權(quán)益

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)積極履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人與投資者或者相關(guān)當(dāng)事人依法和解，積極承擔(dān)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定的民事責(zé)任，主動(dòng)作出說(shuō)明或采取措施減輕或消除不良影響。凡是能夠主動(dòng)說(shuō)明情況或者采取積極措施消除不良影響的私募基金管理人，協(xié)會(huì)不啟動(dòng)調(diào)查，不采取紀(jì)律處分或不進(jìn)一步采取自律管理措施，并建議監(jiān)管部門依法減免行政處罰。

二、樹立會(huì)員形象，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益

進(jìn)一步嚴(yán)格私募基金管理人加入?yún)f(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)，完善入會(huì)程序，有序引導(dǎo)私募基金管理人加入?yún)f(xié)會(huì)。投訴事項(xiàng)未解決、存在負(fù)面輿情或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的私募基金管理人不予入會(huì)。加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，對(duì)于違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的會(huì)員及其從業(yè)人員，且未能主動(dòng)采取措施消除不良影響的，按照《會(huì)員管理辦法》及相關(guān)自律規(guī)則實(shí)施紀(jì)律處分，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。建立健全會(huì)員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)誠(chéng)信檔案和公示制度，不斷強(qiáng)化市場(chǎng)化和社會(huì)化的誠(chéng)信約束。樹立和維護(hù)好會(huì)員的形象與品牌，發(fā)揮會(huì)員機(jī)構(gòu)的模范示范作用，引導(dǎo)私募基金行業(yè)正風(fēng)肅紀(jì)，規(guī)范發(fā)展。

三、堅(jiān)守行業(yè)底線，建立異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)快速處理機(jī)制

對(duì)于已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門調(diào)查認(rèn)定不再符合登記規(guī)定的私募基金管理人，協(xié)會(huì)直接根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果對(duì)其予以公告注銷。對(duì)于出現(xiàn)異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能主動(dòng)消除不良影響的非會(huì)員私募基金管理人，協(xié)會(huì)將要求其自行聘請(qǐng)律師事務(wù)所提交法律意見(jiàn)書，說(shuō)明是否符合登記規(guī)定。對(duì)于未能提交法律意見(jiàn)書或者法律意見(jiàn)書認(rèn)定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將公告予以注銷。對(duì)于存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，或者處于調(diào)查期間且調(diào)查結(jié)果尚未形成的私募基金管理人，協(xié)會(huì)暫停受理新基金備案申請(qǐng)、該私募基金管理人相關(guān)重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)方新設(shè)私募基金管理人的登記申請(qǐng)。嚴(yán)肅追究從業(yè)人員責(zé)任，對(duì)因重大違法違規(guī)而被注銷的機(jī)構(gòu)中具有基金從業(yè)資格的高級(jí)管理人員一律取消從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人登記被注銷后，有關(guān)機(jī)構(gòu)不得募集設(shè)立私募基金，已備案的私募基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護(hù)好投資者的合法權(quán)益。

四、發(fā)揮律師作用，建立健全責(zé)任追究機(jī)制

充分發(fā)揮律師維護(hù)法律正確實(shí)施，維護(hù)社會(huì)公平和正義的法律服務(wù)作用，制定和發(fā)布律師事務(wù)所入會(huì)指引，吸收精通基金法律服務(wù)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)信譽(yù)有保障的律師事務(wù)所加入?yún)f(xié)會(huì)。建立健全基金法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系和會(huì)員律師事務(wù)所的自律管理機(jī)制，為基金行業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)保障。建立健全私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書的責(zé)任追究機(jī)制，出具登記法律意見(jiàn)書一年內(nèi)，相關(guān)私募基金管理人被公告注銷的，三年內(nèi)不再接受相關(guān)律師事務(wù)所和律師出具的登記法律意見(jiàn)書。充分發(fā)揮律師事務(wù)所的積極性，事后回訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，可以按照法律法規(guī)和委托協(xié)議約定，通知協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)法律意見(jiàn)書，協(xié)會(huì)不追究相關(guān)律師事務(wù)所的責(zé)任。

附件：《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的公告》

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一八年三月二十七日