2018年基金從業(yè)資格考試科目與資格注冊(cè)規(guī)定

基金從業(yè)資格科目注冊(cè)

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》(該三個(gè)科目已停止組織考試);以及符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。

對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);通過(guò)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過(guò)科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。未來(lái)隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

考試成績(jī)認(rèn)可

(1)《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年7月1日前通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未注冊(cè)的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(2)《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試，可在2019年7月1日前通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，可以在2019年7月1日前通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績(jī)認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);通過(guò)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)。基金業(yè)協(xié)會(huì)為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過(guò)科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。未來(lái)隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

考試成績(jī)認(rèn)可期銜接

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號(hào))有關(guān)規(guī)定，截至2017年7月1日，認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)。鑒于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)有關(guān)功能尚在完善中，為確?；饛臉I(yè)人員注冊(cè)工作有序平穩(wěn)，對(duì)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目考試成績(jī)的認(rèn)可期延長(zhǎng)至2019年7月1日?；饛臉I(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊(cè)應(yīng)統(tǒng)一由機(jī)構(gòu)進(jìn)行，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的人員，由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過(guò)上述相關(guān)科目考試未注冊(cè)的，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊(cè)需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。超過(guò)四年未通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的，需在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。