養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記事項(xiàng)的通知

中基協(xié)字〔2018〕29 號(hào)

各公募基金管理機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)根據(jù)《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕2號(hào))和《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理(以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理”)任職條件及注冊(cè)登記流程進(jìn)行細(xì)化，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理任職條件

根據(jù)《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引(試行)》及《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的任職條件為：

(一)取得基金從業(yè)資格;

(二)具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)(不含貨幣市場(chǎng)基金類資管產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn));或者具備5年以上養(yǎng)老金或保險(xiǎn)資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn);

(三)歷史投資業(yè)績(jī)穩(wěn)定、良好，無重大管理失當(dāng)行為;

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

(五)最近3年沒有違法違規(guī)記錄;

(六)通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試;

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理

養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更、注銷流程相同,相關(guān)材料均采用電子化方式通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行報(bào)送。

(一)養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)

養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的注冊(cè)，應(yīng)通過FOF類基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，除《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定要求報(bào)送的材料外,增加提供歷史投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告、填報(bào)投資業(yè)績(jī)有關(guān)信息、詳細(xì)說明投資管理經(jīng)歷等，具體要求如下：

1、歷史投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告的要求

為提升公募機(jī)構(gòu)專業(yè)能力，推動(dòng)完善投資管理人員評(píng)估、考核體系，需由本公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理近5年管理所有投資組合的歷史投資業(yè)績(jī)穩(wěn)定、良好及無重大管理失當(dāng)行為出具評(píng)估報(bào)告。公司對(duì)同類型產(chǎn)品采用的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一致，應(yīng)選擇科學(xué)合理、行業(yè)公認(rèn)的評(píng)估方法如波動(dòng)率、夏普比率、最大回撤率等，選擇其他評(píng)估方法的應(yīng)專項(xiàng)說明;歷史投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告應(yīng)滿足客觀、可追溯、備查。

2、投資業(yè)績(jī)有關(guān)信息的填報(bào)要求參照私募證券投管人員投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

符合“具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)”條件的，需填報(bào)不少于2年的投資業(yè)績(jī)有關(guān)信息包括產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅(元/份)、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率(%)等，參照私募證券投資基金管理人投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和流程在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)。

3、投資管理經(jīng)歷證明內(nèi)容的要求

投資管理經(jīng)歷證明應(yīng)詳細(xì)說明擬聘任基金經(jīng)理的投資、研究分析、或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)，其中具有投資經(jīng)驗(yàn)的需說明曾管理投資組合的名稱、規(guī)模、管理期限等;具有研究分析或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)的需說明崗位、職責(zé)、任期等。投資管理經(jīng)歷證明需經(jīng)辦人簽字，相關(guān)任職單位加蓋公章。

(二)養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理變更

養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的變更，除《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定的變更備案材料外，還需按照上述第1、2、3項(xiàng)要求報(bào)送材料?；鹬谢鸬幕鸾?jīng)理符合上述任職條件的，可直接變更成為養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理;其他類型基金的基金經(jīng)理符合上述任職條件的，在初次變更成為養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理前，應(yīng)通過FOF類基金經(jīng)理法律知識(shí)考試。

三、基金經(jīng)理考試大綱更新說明

考慮養(yǎng)老目標(biāo)基金主要采用基金中基金形式、資產(chǎn)配置策略進(jìn)行運(yùn)作，不另設(shè)養(yǎng)老目標(biāo)基金考試，對(duì)現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進(jìn)行完善。在《基金經(jīng)理證券法律知識(shí)考試大綱》(以下簡(jiǎn)稱“大綱”)第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了養(yǎng)老目標(biāo)基金相關(guān)內(nèi)容，包括了解養(yǎng)老目標(biāo)基金的出臺(tái)背景;了解養(yǎng)老目標(biāo)基金的定義;掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的形式及資產(chǎn)配置策略要求;掌握目標(biāo)日期基金和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金相關(guān)理論知識(shí)、匹配養(yǎng)老需求的資產(chǎn)配置方法;掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的運(yùn)作方式及投資比例要求;掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的子基金要求;了解基金管理人申請(qǐng)募集養(yǎng)老目標(biāo)基金申報(bào)鼓勵(lì)具備的條件、及基金經(jīng)理任職要求;熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的費(fèi)率設(shè)置原則;熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的投資者適當(dāng)性管理要求;熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的宣傳推介要求，在大綱附件《參考法規(guī)資料目錄》中增加一部法規(guī)和三個(gè)參考資料，分別為《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引(試行)》、《目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金——養(yǎng)老金的默認(rèn)投資產(chǎn)品》(《聲音》2017年第8期)、《個(gè)人養(yǎng)老金的投資、產(chǎn)品和市場(chǎng)培育經(jīng)驗(yàn)》(《聲音》2017年第17期)和《目標(biāo)日期基金歷史與發(fā)展》(協(xié)會(huì)從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)培訓(xùn)課程)。

2018年3月26日起，可以在從業(yè)人員管理平臺(tái)中辦理養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜。

附件：《基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2018年3月更新)》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二○一八年三月十二日