今年有望出臺《私募基金監(jiān)督管理條例(征求意見稿)》

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“今年有望出臺《私募基金監(jiān)督管理條例(征求意見稿)》“的新聞，為考生整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要行業(yè)動態(tài)，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助，預(yù)祝各位都能順利通過考試。今年有望出臺《私募基金監(jiān)督管理條例(征求意見稿)》的具體內(nèi)容如下：

　　如果去翻一下朋友圈就會發(fā)現(xiàn)，去年此時大家的朋友圈正在被一場基金業(yè)從業(yè)資格考試刷屏。包括任泉、黃曉明等一眾明星紛紛伏案備考，而趙薇這樣有“先見之明”的明星投資人則早已取得了資格證，笑看這群“臨時抱佛腳”的后來者們。

　　這次刷屏不僅帶火了一場基金考試，更帶火了“私募”這一個對于普羅大眾來說原本有些陌生的詞匯。事實(shí)上，在這場“娛樂盛會”的背后，私募在2016年迎來了史上最嚴(yán)監(jiān)管之年，7月15日出臺的私募新規(guī)猶如一道緊箍咒，很多不規(guī)范私募被攔截。而今，經(jīng)過近一年的強(qiáng)化監(jiān)管，私募基金正走向一個有法可依有制度可約束的新周期。

　　據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會法律部主任鄧寰樂稱：“今年將從法律制度建設(shè)、私募統(tǒng)一登記備案、私募投顧等方面加強(qiáng)對私募行業(yè)的監(jiān)管，并預(yù)計在今年適時推出《私募基金監(jiān)督管理條例(征求意見稿)》(以下簡稱私募條例)和《私募基金投資辦法》。”

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　　“奔私”迅速發(fā)展 規(guī)模超公募

　　有人將私募比喻為金融業(yè)發(fā)展中的“側(cè)室”，在默默發(fā)展的過程中，終于有望在今年迎來“上位”之年。鄧寰樂表示2017年將是私募基金立法的一個高峰期，也是更多制度不斷落地的時期。

　　根據(jù)基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，截至2017年2月底，已備案的私募基金48626只，認(rèn)繳規(guī)模11.35萬億元，實(shí)繳規(guī)模8.55萬億元。相比去年同期，備案的私募基金27553只，認(rèn)繳規(guī)模僅有5.70萬億元，實(shí)繳規(guī)模4.61萬億元，各項數(shù)據(jù)都增長了近一倍。而目前我國的公募基金約9萬億，可以說私募基金在規(guī)模上已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越公募基金，成為了資本市場上的一個重要力量。

　　私募在高速發(fā)展的過程中，不可避免地出現(xiàn)了諸多隱患，“目前私募行業(yè)整體情況良好，有很多優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)，但仍有一些或大或小的問題存在。”浙江科發(fā)資本管理有限公司董事長陳曉鋒分析稱，“主要問題包括過分追求熱點(diǎn)、風(fēng)險控制不嚴(yán)謹(jǐn)、小部分人打著私募的幌子進(jìn)行其他運(yùn)作等。此外，人們對私募的理解也有偏差化甚至妖魔化，覺得私募賺錢輕松，或是覺得私募行業(yè)都是在玩弄資本，傷害人們利益等。”

　　在這樣的主客觀環(huán)境下，私募行業(yè)便亟需法律法規(guī)做出約束和調(diào)整。此次熱議的《私募條例》正是由國務(wù)院牽頭，在部際層面進(jìn)行約束和規(guī)范的新規(guī)。

　　在諸多有待明確的私募制度中，最為重要的當(dāng)屬《私募條例》的醞釀。一位接近監(jiān)管層的券商資管負(fù)責(zé)人透露，該條例將明確要求證監(jiān)體系的私募產(chǎn)品從屬于其法規(guī)框架。而在條例落地后，證監(jiān)會有關(guān)機(jī)構(gòu)資管、私募基金的具體辦法也將重新配合修訂。

　　私募行業(yè)更趨規(guī)范

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，《私募條例》將成為基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)化私募基金管理后，高層針對私募行業(yè)監(jiān)管的頂層設(shè)計夯實(shí)。值得一提的是，此次《私募條例》能否對非證監(jiān)體系內(nèi)帶有私募性質(zhì)的資管產(chǎn)品也構(gòu)成覆蓋，引起了業(yè)內(nèi)較多的關(guān)注。

　　“《私募條例》是私募辦法的上位法，到時候一些新變化肯定要重新調(diào)整和修改，甚至還包括一些配套的私募法規(guī)，比如涉及私募行為、信息披露等更具體環(huán)節(jié)。”一位接近監(jiān)管層的基金子公司負(fù)責(zé)人表示，“私募立法因牽涉的部門、背后的法律依據(jù)比較多，所以從制定到落地的周期也相對更長。”

　　由于《私募條例》尚在制定中，外界對于其想象也尚有一定的爭議。例如，私募條例是針對“私募基金”，還是針對“分屬私募特質(zhì)的資管產(chǎn)品”進(jìn)行約束，也即是針對狹義私募還是廣義私募，目前還沒有定論。

　　但不管是針對廣義還是狹義私募，對整個私募行業(yè)來說都是一次有益的規(guī)范。“這是一種‘緊口’行為，不規(guī)范的機(jī)構(gòu)將不再能輕易進(jìn)入行業(yè)，行業(yè)內(nèi)不規(guī)范的機(jī)構(gòu)也將被清洗出去，這能大大提升行業(yè)整體水平;同時品牌優(yōu)勢、口碑優(yōu)勢將進(jìn)一步得到確立，一些資源將會得到合理的重新分配和調(diào)整。”陳曉鋒對《私募條例》保持樂觀。而杭州作為私募基金創(chuàng)新之城，無疑也將期待著這一條例的盡快上位。

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