2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎》真題

　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，歷年真題是復習備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2009年第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎》真題”希望考生在備考的同時與歷年真題相結合，讓知識點更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習。

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　　單項選擇題(環(huán)球網下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎》真題)

　　1.以下關于有價證券的說法，錯誤的是()。

　　A.本身沒有價值B.持有者可憑券獲得一定的收入

　　C.是實際資本的一種形式D.是分配和籌措資金的手段

　　2.貨幣證券主要包括()兩大類。

　　A.固定收益證券和變動收益證券B.商業(yè)證券和銀行證券

　　C.金融證券和非金融證券D.上市證券和非上市證券(環(huán)球網下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎》真題)

　　3.證券持有人面臨預期收益不能實現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的()特征。

　　A.期限性B.收益性C.流動性D.風險性

　　4.證券市場發(fā)展的新特點不包括()。

　　A.融資證券化B.投資者個人化 C.交易所公司化D.證券市場網絡化

　　5.1999 年 11 月 4 日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結

　　A.《商業(yè)銀行法》B.《格拉斯-斯蒂格爾法案》

　　C.《金融服務現(xiàn)代化法案》D.《金融服務法案》

　　6.證券業(yè)協(xié)會的權力機構是()。

　　A.理事會B.會員大會C.股東大會D.董事會

　　7.股票記載一定事項，其內容應真實全面并符合法律規(guī)定，表明股票是()。

　　A.有價證券B.要式證券C.證權證券D.資本證券

　　8.股票的市場價格圍繞著股票的()波動。

　　A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值

　　9.合約雙方按約定價格，在約定日期內就是否買賣某種金融工具所達成的契約是()。

　　A.期貨B.遠期C.期權D.互換

　　10. 股票價格指數(shù)期貨是()。

　　A.以股價為標的物并采用現(xiàn)金結算方式的期貨交易

　　B.以股價指數(shù)為標的物并采用現(xiàn)金結算方式的期貨交易

　　C.以股價為標的物并采用股票交割方式的期貨交易

　　D.以股價指數(shù)為標的物并采用股票交割方式的期貨交易

　　11. 公開原則的核心要求是()。

　　A.實現(xiàn)法律地位平等B.保障合法權益

　　C.實現(xiàn)機會均等D.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　12. 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。

　　A.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算 B.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算 D.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　13. 由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這樣的風險稱為()。

　　A.經營風險B.系統(tǒng)風險C.非系統(tǒng)風險D.財務風險

　　14. 下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為()。

　　A.普通股B.優(yōu)先股C.固定收益政府債券 D.固定收益金融

　　債券

　　15. 就投資風險大小比較而言，以下正確的表述是()。

　　A.股票大于基金且基金大于債券B.股票小于基金且基金小于債券

　　C.股票大于基金且債券也大于基金D.股票小于基金且債券也小于基金

　　16. 基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托()進

　　行股票、債券分散化的組合投資。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.投資咨詢公司C.證券公司

　　17. 我國第一只上市交易的投資基金是()。

　　A.武漢證券投資基金B(yǎng).深圳南山風險投資基金

　　C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D.建業(yè)基金

　　18. 事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是()。

　　A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對沖基金D.契約型基金

　　19. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于()的股東。

　　A.25%B.15%C.30%D.10%

　　20. 在整個基金的運作中，實際起著核心作用的是()。

　　A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會

　　參考答案

　　一.單選題

　　1~5 CBDBC 6~10 BBDCB 11~15 DCBAA 16~20 ACBAB

編輯推薦：

2015年度證券投資基金基礎知識考試大綱
2015年度基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱
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　　一、單項選擇題

　　21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務的有()。

　　A.發(fā)起設立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務C.股票發(fā)行與承銷D.基金銷售業(yè)務

　　22. 基金管理公司的()是指在協(xié)調公司管理層、董事會、股東(流通股股東及非流通

　　股股東)之間相互關系基礎上，規(guī)范公司運營的管理體制。

　　A.治理結構B.內部控制C.管理模式D.風險控制

　　23. ()是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的

　　控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則

　　24. ()代表基金份額持有人以基金的名義設立基金資產賬戶。(環(huán)球網下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎》真題)

　　A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人

　　25. ()負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃的具體執(zhí)行。

　　A.投資部B.投資決策委員會

　　C.交易部D.基金經理

　　26. ()的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體

　　目標和計劃。

　　A.風險控制委員會B.投資決策委員會

　　C.監(jiān)事會D.股東會

　　27. 目前,我國的開放式基金于()估值。

　　A.每個交易日B.每個交易日的次日 C.每周D.每半個月

　　28. 以下()不屬于基金估值的對象。

　　A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額

　　C.基金所持有的債券D.基金的權證

　　29. 目前，我國證券投資基金管理費按()計提。

　　A.日B.周C.月D.季

　　30. 從基金類型來看，下列基金中管理費率由高到低依次是()。

　　A.股票基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、債券基金

　　B.債券基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、股票基金

　　C.證券衍生工具基金、貨幣市場基金、債券基金、股票基金

　　D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金

　　31. 按照有關規(guī)定，在計算基金運作費用時，發(fā)生的這些費用如果影響基金單位凈值小數(shù)點

　　后()的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位

　　32. 下列費用中列入基金費用的是()

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

　　損

　　40.在風險較小的情況下獲得一定的收益是()投資者的主要投資目的。

　　A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型

　　參考答案

　　單選題

　　21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB

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　　41. 針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金銷售機構大多會采取()進行促銷。

　　A.人員推銷B.廣告C.營業(yè)推廣D.公共關系

　　42. 基金管理公司或基金代銷機構應當在分發(fā)或公布基金推介材料之日起()個工作日

　　內向所在地證監(jiān)局遞交報告材料。

　　A.3B.5C.4D.10

　　43. 申請設立封閉式基金時，基金發(fā)起人不需要向監(jiān)管機構提交的文件是()。

　　A.基金契約B.托管協(xié)議C.招募說明書D.上市公告書

　　44. 封閉式基金自批準之日起 3 個月內募集資金必須超過()方可成立。

　　A.1 億元B.2 億元C.3 億元D.4 億元

　　45. 如果基金發(fā)行期結束后，未達到基金成立的條件，基金管理人應當承擔募集費用，將已

　　募集的資金并加計銀行活期存款利息自募集期滿之日起()天內退還基金認購人。

　　A.10B.30C.60D.90

　　46. 巨額贖回申請發(fā)生時，在基金管理人當日接受贖回比例不低于基金總份額()的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。

　　A.5%B.10%C.15%D.20%

　　47. 場外募集的 LOF 基金份額注冊登記在()。

　　A.基金管理人B.基金托管人

　　C.中國結算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)D.中國結算公司證券登記結算系統(tǒng)

　　48. 資本市場的基礎是()。

　　A.信息披露B.廣泛理性的投資主體

　　C.高效運轉的監(jiān)管部門D.完善的法律法規(guī)

　　49. 從內容方面的實質性要求和形式方面的技術性要求分析，基金信息披露的原則一般可分為()和()原則

　　A.實質性原則和形式性原則B.實質性原則和真實性原則

　　C.實質性原則和完整性原則D.形式性原則和易得性原則

　　50. 開放式基金在放開申購贖回后，資產凈值公告的具體時間為()

　　A.每周第一個交易日B.每周周一

　　C.每個開放日后一天D.每個開放日當天

　　51.在基金份額發(fā)售的()基金管理人應將招募說明書、基金合同摘要登載在制

　　定報刊和管理人網站上。

　　A.2B.3C.4D.5

　　52. 當代表基金基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有大會，而

　　管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。

　　A.5%B.10%C.15%D.20%

　　53. 對于當期基金合同生效不足()個月的基金，可以不編制年度、半年度及季度報告。

　　A.1B.2C.3D.6

　　54. 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過()時，

　　基金管理人應當在 2 日內就此事項進行臨時報告。

　　A.0.5%B.1%C.0.1%D.2%

　　55. ()是指由國務院制定并頒布的法律規(guī)范。

　　A.國家法律B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章D.自律規(guī)則

　　56. 公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務報告，嚴重損害股東或者其他

　　人利益的行為屬于()。

　　A.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B.提供虛假財務報告罪

　　C.編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D.誘騙他人買賣證券罪

　　57. 公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為屬于()。

　　A.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B.提供虛假財務報告罪

　　C.編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D.誘騙他人買賣證券罪

　　58. 《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由()于()頒布并實施。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會 2008 年 4 月 25 日B.中國證券業(yè)協(xié)會 2007 年 10 月 12 日

　　C.中國證監(jiān)會2008 年 4 月 25 日D.中國證監(jiān)會2007 年 10 月 12 日

　　59. 基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的()時，構成基金的重大事件。

　　A.10%B.5%C.1%D.0.5%

　　60. 報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值()時，基金管理人需要

　　在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。

　　A.1%B.2%C.10%D.20%

　　參考答案

　　單選題

　　41~45ABDBB 46~50BCAAC 51~55BBBAB 56~60BBADB

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　　一、單項選擇題

　　61. 基金年度報告的披露時間為每個基金會計年度結束后()內。

　　A.15 日B.30 日C.60 日D.90 日

　　62. 法規(guī)規(guī)定基金年度報告應經()以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2

　　63. 在基金份額發(fā)售的()基金托管人將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網站

　　上。

　　A.2B.3C.4D.5

　　64. 開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，他的資產凈值公告的時間頻率是()

　　A.每交易日公告 1 次.至少每周公告 1 次

　　C.至少每周公告 2 次D.至少每月公告 2 次

　　65. 季度報告每()公布一次，披露目的是及時為廣大基金持有人提供關于基金投資運

　　作及其業(yè)績的簡要報告。

　　A.周B.月C.季度D.半年

　　66. 相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上()，它可以改善投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，降低基金管理

　　人的信用風險。(環(huán)球網下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎》真題)

　　A.賣者自慎B.賣者他負C.買者自慎D.買者他負

　　67. 關于上市開放式基金的上市交易，以下說法不正確的是()

　　A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

　　B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為 100 份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001 元人民幣

　　D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為 10%，上市首日沒有漲跌幅限制

　　68. ETF 上市后要遵循的交易規(guī)則不正確的是()

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值。

　　B.基金價格漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實行

　　C.基金買入申報數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍，不足 100 份的可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為 0.005 元

　　69. 一般情況下，投資者于 T 日轉托管基金份額成功后，投資者可于()日起贖回該

　　部分基金份額。

　　A.TB.T+1C.T+2D.T+3

　　70. 我國股票基金、債券基金的申購采用()原則。

　　A.已知價B.未知價C.賬面價值D.估計價值

　　二、不定項選擇題

　　71. 證券是指()。

　　A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權利的憑證

　　C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　72. 廣義的有價證券包括()。

　　A.商品證券B.憑證證券C.貨幣證券D.資本證券

　　73. 按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為()。

　　A.政府證券B.金融證券B.公司證券D.商業(yè)證

　　券

　　74. 按證券的經濟性質分類，有價證券可分為()。

　　A.股票B.債券C.購物券D.其他證券

　　75. 按交易場所劃分，證券市場可分為()。

　　A.有形市場B.無形市場C.國內市場D.國際市場

　　76. 機構投資者主要有()。

　　A.企業(yè)B.金融機構C.各類基金D.政府機構

　　77. 基金性質的機構投資者包括()。

　　A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.社會公益基金D.企業(yè)年

　　金

　　78. 證券交易所的主要職責有()。

　　A.提供交易場所與設施B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券D.提供證券投資咨詢服務

　　79. 股東權是一種綜合權利，包括()等權利。

　　A.出席股東大會B.出售公司資產C.投票表決D.分配股息紅利

　　80. 債券的基本性質是()。

　　A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券具有票面價值D.債券是債權憑證

　　參考答案

　　一.單選題

　　61~65DBBBC 66~70 CDDCB

　　二.多選題

　　1. ACD 2. ACD 3. ABC 4. ABD 5 . AB 6. ABCD

　　7. ABCD 8. ABC 9. ACD 10. ABD

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　　81. 中央政府發(fā)行債券的目的有()。

　　A.公共設施投資的資金需要B.重點建設項目的資金需要

　　C.國家資產的經營需要D.彌補國家財政赤字

　　82. 金融機構發(fā)債的目的主要有()。

　　A.籌資用于某種特殊用途B.金融機構有更大的主動權和機動權

　　C.改變本身的資產負債結構D.以自己的信譽度吸引存款

　　83. 下面說法正確的是()。

　　A.債券有規(guī)定的利率，可獲固定的利息 B.股票的股息紅利不固定，一般視公司經營情況而定

　　C.股票風險較大，債券風險相對較小 D.股票收益較債券大

　　84. 由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市

　　場()。

　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險 B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險

　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險 D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險

　　85. 債券發(fā)行方式有()。

　　A.定向發(fā)行B.招標發(fā)行C.搖號配售D.承購包銷

　　86. 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易方式有()。

　　A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.回購交易D.信用交易

　　87. 證券交易競價原則中的價格優(yōu)先指()。

　　A.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報 B.價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報

　　C.價格較低的買入申報優(yōu)先于價格較高的買入申報 D.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格

　　較高的賣出申報

　　88. 一次性付息債券的利息支付形式有()。

　　A.單利計息，到期支付本息B.無息債券C.貼現(xiàn)債券D.息票債券

　　89. 債券投資的系統(tǒng)風險包括()。

　　A.信用風險B.購買力風險C.利率風險D.財務風險

　　90. 下列關于利率風險的表述中，正確的有()。

　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B.利率與證券價格呈反方向變化

　　C.利率提高會導致公司融資成本的提高 D.利率風險正確不同證券的影響是不同的

　　91. 證券投資基金運作中的制衡機制指的是()

　　A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

　　B.投資人擁有所有權，管理人管理和運作基金資產，托管人保管基金資產，三方當事

　　人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制

　　C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制

　　D.基金管理人內部相互制約的制衡機制

　　92. 基金市場的服務機構主要包括()。

　　A.基金銷售機構B.注冊登記機構

　　C.律師事務所和會計師事務所D.基金評級機構

　　93.基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括()

　　A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.促進證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展

　　C.促進經濟發(fā)展D.完善金融體系和社會保障體系

　　94.與在岸基金相比，離岸基金的特點包括()。

　　A.面臨的法律環(huán)境復雜B.監(jiān)管難度大

　　C.運作過程更復雜D.風險更小

　　95. 依據(jù)股票基金所持有的全部股票的()等指標可以對股票基金的投資風格進行分析。

　　A.平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.凈值收益率

　　96.

　　關于貨幣市場基金下列說法不正確是()

　　A.與銀行存款類似，沒有投資風險B.風險低，流動性好

　　C.以短期貨幣市場工具為投資對象D.增長潛力大，適合長期投資

　　97. 以下反映貨幣市場基金風險的指標主要有()

　　A.組合平均剩余期限B.收益的標準差

　　C.融資比例D.浮動利率債券投資情況

　　98. QDII 基金禁止從事的活動有()

　　A.購買不動產B.從事證券承銷業(yè)務

　　C.利用融資購買證券D.投資資產支持證券

　　99. 常見的對基金進行的投資風格分析包括對基金的()分析。

　　A.持倉風格B.持股風格 C.行業(yè)配置風格D.選擇基金經理的風格

　　100. 下列基金中屬于低風險等級的基金有()。

　　A.貨幣市場基金B(yǎng).保本型基金 C.債券型基金D.混合型基金

　　參考答案

　　11. ABD 12. AC

　　13. ABC 14.BC 15. ACD 16. AB 17. BD 18. ABC

　　19. BC 20. ABCD 21. B 22. ABCD 23. ABCD 24. ABC

　　25. ABC 26. AD 27. ACD 28. ABC 29. ABC 30. AB

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　　101. 下列事項中，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的有()。

　　A.基金擴募或延長基金合同期限B.更換基金管理人 C.基金的分紅方案D.提前終止基金合同

　　102. 中外合資基金管理公司的境外股東應具備()這些條件。

　　A.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法率和監(jiān)管制度。 B.實繳資本不少于 3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 C.經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的條件D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構或司法機關的處罰。

　　103. 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括()

　　A.基金注冊登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露

　　104. 基金管理公司治理結構是指在協(xié)調公司管理層、董事會、股東之間相互關系基礎上，規(guī)范公司運營的管理體制，這種體制包括()等內容。

　　A.公司目標的制定、實施措施的落實以及效果監(jiān)控的體系結構 B.公司為控制投資風險的投資決策機構體系

　　C.公司為防范和化解風險而設立的內部控制系統(tǒng) D.為公司管理層及董事會提供適當?shù)募畲胧┦蛊涑浞掷觅Y源，追求公司及股東的利益最大化，并實施有效監(jiān)控

　　97

　　105. 基金管理公司內部控制的總體目標為()。

　　A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經

　　營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念B.實現(xiàn)基金管理公司利潤最大化

　　C.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的

　　完全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展D.確?；稹⒐矩攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時

　　106. 關于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，下面說法正確的是()

　　A.公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監(jiān)會核準

　　B.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案

　　C.公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司總經理負責，并保證其獨立性和權威性

　　D.公司應當為監(jiān)察稽核部門配備充足的監(jiān)察稽核人員，并嚴格其專業(yè)任職條件

　　107. 基金托管人的作用主要體現(xiàn)在()

　　A.防止基金資產挪作他用，有利于保障基金資產的安全

　　B.促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產

　　C.有利于保護基金份額持有人的權益

　　D.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯

　　108. 基金托管人內部控制的獨立性原則要求()應當相分離。

　　A.持有人資產B.托管人托管的基金資產

　　C.托管人的自有資產D.托管人托管的其他資產

　　109. 對于資金清算的內部控制，基金托管人須制訂的風險控制措施有()。

　　A.應實行嚴格的崗位分離制度 B.應嚴格按照基金持有人的有效劃款指令辦理基金名下資金核算

　　C.應建立復核制度，形成相互制約機制D.應建立嚴格的授權管理制度

　　98.

　　110. 證券投資咨詢機構的作用主要有()。

　　A.建議、策劃作用B.優(yōu)化基金選擇

　　C.深入挖掘基金信息D.加強投資者教育

　　111. 基金的后臺管理主要包括()

　　A.基金的投資運作B.基金的會計核算和資產估值

　　C.基金的稅收D.基金的信息披露

　　112. 投資決策委員會的組成人員一般包括()。

　　A.公司的總經理B.分管投資的副總經理

　　C.研究部經理D.投資部經理

　　113. 系統(tǒng)風險主要包括()。

　　A.政策風險B.經濟周期性波動風險C.利率風險 D.購買力風險

　　114. 在風險控制體系中，參與預防和控制各類風險的組織有()。

　　A.督察長B.合規(guī)控制委員會 C.風險控制委員會D.投資決策委員會

　　115. 基金資產的估值是根據(jù)相關規(guī)定確定()的過程。

　　A.基金資產總值B.基金資產凈值 C.基金負債價值D.單位基金資產凈值

　　116. 由于漲跌停板的限制，一些股票會接連幾個交易日封于漲跌停位置，在這種情況下對基

　　金資產估值時就需要非常慎重，其中證券資產的()是非常關鍵的因素。

　　A.科學性B.公允性C.合理性D.流動性

　　117. 基金交易費是指基金在進行證券交易時所發(fā)生的相關交易費用。在我國，證券投資基金

　　的交易費用主要包括()。

　　A.印花稅B.交易傭金C.過戶費D.證管費

　　99.

　　118. 基金會計的責任主體是對其進行會計核算的()。

　　A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.中國審計署

　　119. 在我國，開放式基金的分紅方式主要有()。

　　A.現(xiàn)金分紅B.債券分紅

　　C.股票分紅D.分紅再投資轉換為基金份額

　　120. 下列關于機構法人投資基金的稅收說法中正確的有()。

　　A.對金融機構買賣基金的差價收，不征收營業(yè)稅 B.對非金融機構買賣基金的差價收，不征收營業(yè)稅

　　C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

　　參考答案

　　31. ABD 32. ABCD 33. ABCD 34. AD 35. ACD 36. A

　　37. ABCD 38. BCD 39. ACD 40. ABCD 41. BCD 42. ABCD

　　43. ABCD 44. ABCD 45. BD 46. D 47. ABCD 48. BC

　　49. AD 50. BC

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　　121. 基金市場營銷的意義在于()。

　　A.有利于實現(xiàn)公司經營目標 B.有利于推進投資者教育工作

　　C.有利于建立良好的投資者關系 D.有利于提升公司的品牌形象

　　122. 在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關注()

　　A.公司本身的情況B.影響投資者的因素 C.監(jiān)管機構對基金營銷的監(jiān)管D.控股公司的運營狀況

　　123. 市場營銷系統(tǒng)中各個層次的人員必須通力合作以實施市場營銷計劃和戰(zhàn)略。成功的首次

　　航營銷實施取決于公司能否將()、()、()、人力資源和企業(yè)文化五大要

　　素組合出一個能夠至此企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的方案。

　　A.預算和控制B.行動方案C.組織結構D.決策獎勵制度

　　124. 我國目前的基金銷售渠道主要有()。

　　A.保險公司B.銀行渠道C.基金公司直銷中心 D.證券公司

　　125. 目標市場分析包括()。

　　A.目標市場細分B.目標市場選擇

　　C.目標市場定位D.目標市場修正

　　100.

　　126. 《證券投資基金銷售適用性指導意見》規(guī)定，基金銷售機構必須對基金投資者進行風險

　　承受能力調查，從調查結果中至少了解到基金投資者的()等情況。

　　A.投資目的B.投資期限

　　C.性別年齡D.投資經驗

　　127. 通過構建基金產品組合，投資者可以降低()。

　　A.通貨膨脹風險B.基金管理公司的財務風險

　　C.經濟衰退風險D.基金公司的經營風險

　　128. 有關持續(xù)營銷的說法，正確的有()。

　　A.持續(xù)營銷是指對已經設立的基金開展再營銷的行為

　　B.持續(xù)營銷有能力為投資者提供更專業(yè)、更優(yōu)質的理財服務

　　C.持續(xù)營銷有利于提高投資者的忠誠度

　　D.持續(xù)營銷有可能使投資者購買不適合自己的基金產品

　　129. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務應滿

　　足的條件包括()。

　　A.注冊資本不低于 3000 萬元人民幣B.最近三年沒有代理投資者從事證券買

　　賣的行為

　　C.高級管理人員取得基金從業(yè)資格D.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上

　　會計年度

　　130. 從發(fā)行渠道看，封閉式基金可分為()。

　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.網上發(fā)行和網下發(fā)行

　　C.比例配售與敞開發(fā)售D.自辦發(fā)行和承銷

　　131. 我國開放式基金的設立須經過()等程序。

　　A.基金申報B.老師評議C.證監(jiān)會審核D.批準通過

　　101.

　　132. 關于 ETF 申購、贖回的原則正確的是()。

　　A.場內申購贖回采用份額申購，份額贖回原則 B.場內申購對價贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 C.場外申購贖回的對價為現(xiàn)金 D.場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式

　　133. 有關 QDII 基金與一般開放式基金募集程序的區(qū)別的說法，正確的是()。

　　A.QDII 基金募集需申請境內機構投資者資格，普通開放式基金不用

　　B.QDII 基金募集需申請經營外匯業(yè)務資格，普通開放式基金不用

　　C.QDII 基金只能用人民幣募集，普通開放式基金可用多種貨幣進行募集

　　D.QDII 基金可以根據(jù)產品特點確定面值金額大小，普通開放式基金一般按 1 元募集

　　134. 在充分競爭的基金市場上，對基金投資運作的()信息進行充分披露，可以使基金

　　的現(xiàn)有投資者和潛在投資者根據(jù)自己的風險偏好和收益預期對基金價值進行理性分析，

　　進而做出投資選擇。

　　A.投資組合B.基金經理的家庭狀況

　　C.歷史業(yè)績D.風險狀況

　　135. 基金信息披露可分為()

　　A.基金募集信息披露B.運作信息披露

　　C.臨時信息披露D.投資回報信息披露

　　136. 基金托管人的信息披露義務主要是辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體

　　涉及的環(huán)節(jié)包括()

　　A.基金資產保管B.代理清算交割

　　C.會計核算D.凈值復核

　　137. 基金合同特別約定的事項有()

　　A.金各當事人的權利義務B.基金持有人大會

　　C.基金合同終止的事由、程序D.基金財產的清算方式

　　138. 為明確信息披漏義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在年度報告的扉頁中就()方面做出提示。

　　A.管理人和托管人的披漏責任 B.管理人管理和運用基金資產的原則 C.投資風險提示

　　D.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

　　102.

　　139. 國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為()。

　　A.保護投資者B.防止市場操縱C.降低系統(tǒng)風險D.透明和信息公

　　開

　　140. 中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的具體職責有()。

　　A.基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流 B.組織基金管理公司會員開展投資者教育工作 C.總體協(xié)調各部門監(jiān)管關系，提供必要的組織支持 D.組織推動基金管理公司會員誠信建設，管理誠信信息

　　參考答案

　　51. ABCD 52. ABC 53. BCD 54. BCD

　　55. ABC 56. ABD 57. BD 58. ABCD 59. BCD 60 B

　　61. ABCD 62. ABCD 63. ABD 64. ABCD 65. ABC 66. ABCD

　　67. ABCD 68. ABCD 69. ACD 70. ABD

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　　三、判斷題

　　141. 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。

　　142. 有價證券的價格證明了它本身是有價值的。

　　143. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。

　　144. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運營狀況。

　　145. 中央銀行放松銀根，股票價格相應上升。

　　146. 根據(jù)我國現(xiàn)行的規(guī)定，國有股權不得轉讓。

　　147. 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時，持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。

　　148. 衍生品的期限一般在一年以下。

　　149. 可轉換債券實際上是一種嵌入了普通股票的看跌期權。

　　150. 經過多年的發(fā)展，我國的股票發(fā)行制度開始實現(xiàn)注冊制。

　　151. NASDAQ 綜合指數(shù)的基期指數(shù)為 100 點。

　　152. 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所上市的全部股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權

　　數(shù)進行加權平均計算。

　　103.

　　153. 新上市的基金自上市后第二個交易日起納入指數(shù)計算范圍。

　　154. 債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價或買入價與到期償還額之間的差額。

　　155. 證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。

　　156. 政府債券所面臨的系統(tǒng)風險主要體現(xiàn)在利率風險和購買力風險上。

　　157. 與股票、債券一樣，證券投資基金是一種直接投資工具。

　　158. 銀行吸收存款之后，必須定期向存款人披露資金的運行情況。

　　159. 證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于美國。

　　160. 目前，我國基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者。

　　參考答案

　　1~5 ABBBA 6~10 BABBB 11~15 AAAAA 16~20 ABBBA

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　　三、判斷題

　　161. 在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

　　162. 從資金和用途劃分，證券投資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金。

　　163. LOF 與 ETF 都具備開放式基金場外申購、贖回和場內交易的特點。

　　164. 價值型股票基金是根據(jù)股票投資風格來分類的，是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。

　　165. 費用率越低，說明基金的運作成本越低，運作效率越低。

　　166. 與一般的債券會有一個確定的到期日一樣，債券基金也有一個確定的到期日。

　　167. 當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降;當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。

　　168. 一般情況下，貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的收益可能越高，但風險相應也越大。

　　169. 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例

　　在 50%70%，債券的配置比例在 20%-40%。

　　170. 由于 ETF 實行一級市場與二級市場同步進行的制度牛排，因此，投資者可以在 ETF 二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行套利交易。

　　171. 對基金產品的風險評價，必須由獨立的第三方的基金評級機構來進行。

　　172. 在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。

　　173. 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)

　　督、信息披露等業(yè)務的職業(yè)人員不少于 5 人，并具有基金從業(yè)資格。

　　174. 簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業(yè)務的起始階段。

　　175. 基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風險點是因為人為或系統(tǒng)原因對于基金管理人的投資違

　　規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止。

　　176. 基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，就可以以任何形式宣傳和銷售該基金。

　　177. 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其它資料，保存期不少于 10 年。

　　178. 在我國，基金份額的注冊登記工作統(tǒng)一由中國證券登記結算有限責任公司承擔。

　　179. 基金管理公司的核心業(yè)務是基金的投資運作。

　　180. 基金經理可以直接向交易員下達投資指令，也可以直接進行交易。

　　參考答案

　　三.判斷題

　　21~25 ABABB

　　26~30 AAAAB 31~35 BAAAA 36~40 BBBAB

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　　181. 投資者申購一份基金所付出的金額應該在市場上按當前價格購買對應的資產.

　　182. 基金的證券交易費用不可以在基金財產中列支。

　　183. 目前我國封閉式基金按照 0.5%的比例計提基金托管費;開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)

　　定比例計提，計提比例通常低于 0.5%。

　　184. 對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅

　　和企業(yè)所得稅。

　　185. 對機構投資者(包括金融機構和非金融機構)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。

　　186. 個人投資者投資額低，投資目標比較模糊，只需要概況性的信息，一般不會要求專人服

　　務，營銷成本高，但服務成本低。

　　187. 促銷的主要任務是使客戶在需要的時間和地點獲得產品。

　　188. 渠道的主要任務是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產品。

　　189. 中國證監(jiān)會于 2007 年 8 月 12 日頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。

　　190. 自動傳真、電子郵箱適用于傳遞行文較長的信息資料，而手機短信最重要的功能在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動態(tài)新聞。

　　191. 基金推介宣傳材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書。

　　192. 中國證監(jiān)會對證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息進行日常管理。

　　193. 依據(jù)《證券投資基金管辦法》的規(guī)定，封閉式基金的募集期限為自該基金募集之日起 3

　　個月。

　　194. 發(fā)行期結束后，如果達到開放式基金成立的條件，即凈銷售額超過 1 億元、同時最低認

　　購戶數(shù)達到 100 人，則基金發(fā)行成功，可宣告成立。

　　195. 開放式基金發(fā)行是開放式基金運作過程中的一個基本環(huán)節(jié)?；鸢l(fā)行成功后，才能進入

　　基金的日常申購、贖回環(huán)節(jié)。

　　196. 認購期購買的基金份額從認購成功后的第二個工作日可以贖回。

　　197. 基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回的，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款

　　項，但不得超過正常支付時間的 10 個工作日。

　　198. 根據(jù)公平原則，基金管理人不得針對不同的認購金額設置不同的認購費率。

　　199. 基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至金合同終止前，基金信息披露義務人依

　　法定期披露基金的上市交易、投資運作及經營業(yè)績等信息。

　　200. 證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。

　　參考答案

　　41~45ABBAB 46~50 ABABA

　　51~55 ABBBA 55~60 BBBAB

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