全國(guó)2009年10月自學(xué)考試金融市場(chǎng)學(xué)試題

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

　　1.按照交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為( )

　　A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng) B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　C.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng) D.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　2.每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的( )

　　A.凈值 B.市價(jià)

　　C.面值 D.清算價(jià)格轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　3.企業(yè)參與貨幣市場(chǎng)活動(dòng)的主要目的是( )

　　A.進(jìn)行長(zhǎng)期資金融通 B.獲取價(jià)差收入

　　C.調(diào)整流動(dòng)性資產(chǎn)比重 D.取得長(zhǎng)期投資利潤(rùn)

　　4.在同業(yè)拆借市場(chǎng)上，最活躍、交易量最大的參與者是( )

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司 D.基金

　　5.客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱為( )

　　A.現(xiàn)貨交易 B.信用交易

　　C.期貨交易 D.期權(quán)交易

　　6.國(guó)債柜臺(tái)交易采用的交割方式是( )

　　A.T+3 B.T+0

　　C.T+2 D.T+1

　　7.關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是( )

　　A.單利計(jì)息的票面利率低于復(fù)利計(jì)息的票面利率

　　B.單利計(jì)息的票面利率低于貼現(xiàn)計(jì)息的票面利率

　　C.當(dāng)債券的期限較長(zhǎng)時(shí)，票面利率較高

　　D.當(dāng)債券的信用級(jí)別較高時(shí)，票面利率較高

　　8.凡遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率的，差額稱做( )

　　A.升水 B.貼水

　　C.持平 D.平價(jià)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　9.金融期貨交易者的不同類型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價(jià)差變動(dòng)收益的是( )

　　A.價(jià)差交易者 B.基差交易者

　　C.頭寸交易者 D.日交易者

　　10.交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱的是( )

　　A.金融互換 B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期 D.金融期權(quán)

　　11.下列不屬于衍生金融工具的是( )

　　A.期權(quán) B.利率互換

　　C.股票 D.遠(yuǎn)期合約

　　12.股利增長(zhǎng)速度g可以表示為( )

　　A.利潤(rùn)留存率*銷售利潤(rùn)率 B.利潤(rùn)留存率*凈資產(chǎn)收益率

　　C.股利分配率*凈資產(chǎn)收益率 D.股利分配率*銷售利潤(rùn)率

　　13.無風(fēng)險(xiǎn)利率包含( )

　　A.違約風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D.期限風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　14.若證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開發(fā)布的信息，包括歷史信息，公司財(cái)務(wù)狀況及其他可以用的公開信息，這種市場(chǎng)屬于( )

　　A.強(qiáng)有效市場(chǎng) B.中度有效市場(chǎng)

　　C.非有效市場(chǎng) D.弱有效市場(chǎng)

　　15.可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險(xiǎn)是( )

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　16.存放在美國(guó)境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做( )

　　A.外國(guó)債券 B.歐洲貨幣

　　C.亞洲美元 D.歐洲美元

　　17.ROE指標(biāo)是指( )

　　A.凈利潤(rùn)/平均總資產(chǎn) B.凈利潤(rùn)/總銷售收入

　　C.銷售收入/總資產(chǎn) D.凈利潤(rùn)/平均股東權(quán)益

　　18.在高度自由化和國(guó)際化的金融管理體制和優(yōu)惠的稅收制度下，以自由兌換的貨幣為工具，由非居民參與進(jìn)行的融資業(yè)務(wù)稱為( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　A.貨幣互換 B.同業(yè)拆放

　　C.離岸金融 D.遠(yuǎn)期合約

　　19.下列屬于經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)先行指標(biāo)的是( )

　　A.收益率曲線的斜率 B.工業(yè)產(chǎn)值

　　C.消費(fèi)物價(jià)指數(shù) D.失業(yè)平均期限

　　20.與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點(diǎn)是( )

　　A.流動(dòng)性 B.杠桿性

　　C.低風(fēng)險(xiǎn)性 D.收益性

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

　　21.金融市場(chǎng)的信息中介包括( )

　　A.證券承銷人 B.證券交易經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券交易所 D.征信公司

　　E.投資咨詢公司

　　22.我國(guó)《證券法》對(duì)股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是( )

　　A.公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　B.向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，發(fā)行總股本超過4億元的，最低不少于15%

　　C.初次發(fā)行的公司，發(fā)行前1年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于20%

　　D.對(duì)于配股發(fā)行的公司，在最近三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上

　　E.公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏

　　23.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定債券等級(jí)時(shí)主要考慮的因素有( )

　　A.發(fā)行者的償債能力 B.發(fā)行者的資信

　　C.投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) D.債券的面額

　　E.債券的票面利率

　　24.成長(zhǎng)型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )

　　A.目標(biāo)不同 B.投資對(duì)象不同

　　C.投資策略不同 D.基金資產(chǎn)分布不同

　　E.基金派息情況不同

　　25.貨幣政策工具包括( )

　　A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)利率

　　C.稅收 D.國(guó)家預(yù)算

　　E.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.償債基金公司債

　　27.大額可轉(zhuǎn)讓定期定單

　　28.對(duì)沖基金

　　29.期匯交易

　　四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡(jiǎn)述場(chǎng)外市場(chǎng)的重要意義。

　　31.簡(jiǎn)述證券交易所的交易原則。

　　32.簡(jiǎn)述政府發(fā)行債券的目的。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　33.簡(jiǎn)述金融期貨交易與金融遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。

　　34.簡(jiǎn)述證券投資基金的功能。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.什么是基金證券?并闡述基金證券與股票、債券之間的區(qū)別。

　　36.結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀，說明證券市場(chǎng)監(jiān)督的含義和重要性。

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