全國2009年10月自學考試證券投資與管理試題

　　一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

　　1.發(fā)行市場又叫( )

　　A.二級市場 B.流通市場

　　C.一級市場 D.貨幣市場轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫( )

　　A.股票 B.債券

　　C.保單 D.匯票

　　3.公司的最高權(quán)力機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是( )

　　A.經(jīng)理層 B.董事會

　　C.監(jiān)事會 D.股東大會

　　4.股份公司破產(chǎn)清算時，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是( )

　　A.優(yōu)先股持有者 B.債券持有者

　　C.個人股持有者 D.法人股持有者

　　5.在中國香港上市的股票又叫( )

　　A.A股 B.B股

　　C.N股 D.H股

　　6.一般地，安全性最高的債券是( )

　　A.金融債券 B.企業(yè)債券

　　C.國債 D.地方政府債券

　　7.債券按發(fā)行主體可分為( )

　　A.政府債券、金融債券、公司債券 B.單利債券和復(fù)利債券

　　C.實物債券和記賬式債券 D.貼現(xiàn)債券和累進利率債券

　　8.經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為( )

　　A.5000萬元 B.1億元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C.2億元 D.5億元

　　9.我國證券行業(yè)的自律性組織是( )

　　A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　10.證券公司通過收取傭金作為報酬，促成市場買賣雙方交易行為而進行的證券中介業(yè)務(wù)稱為( )

　　A.自營業(yè)務(wù) B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.投行業(yè)務(wù) D.承銷業(yè)務(wù)

　　11.采用買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個日期，依成交時雙方商定的價格辦理清算和交割的交易方式為( )

　　A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易

　　C.信用交易 D.期權(quán)交易

　　12.世界證券市場在大部分交易時間均采用的競價方式是( )

　　A.連續(xù)競價 B.口頭競價

　　C.書面競價 D.集合競價

　　13.適合用于中長線投資的分析方法是( )

　　A.技術(shù)分析 B.K線分析

　　C.波浪理論分析 D.基本分析

　　14.一只股票市場價格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為( )

　　A.25 B.20轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C.15 D.5

　　15.MACD指標是指( )

　　A.移動平均數(shù) B.平滑異同移動平均數(shù)

　　C.相對強弱指標 D.威廉指標

　　16.衡量公司短期償債能力的指標是( )

　　A.流動比率 B.資產(chǎn)負債率

　　C.總資產(chǎn)報酬率 D.存貨周轉(zhuǎn)率

　　17.以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是( )

　　A.市場行為包含一切信息 B.價格沿趨勢運動

　　C.證券價格圍繞價值波動 D.歷史會重演

　　18.由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為( )

　　A.流動性風險 B.經(jīng)營風險

　　C.財務(wù)風險 D.購買力風險

　　19.風險管理的第一步是( )

　　A.風險估測 B.風險評價

　　C.風險識別 D.選擇風險管理技術(shù)

　　20.下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是( )

　　A.投資者 B.籌資者

　　C.證券商 D.財政部轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.普通股股東享有的權(quán)利有( )

　　A.投票選舉權(quán) B.剩余財產(chǎn)分配權(quán)

　　C.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) D.收益分配權(quán)

　　E.優(yōu)先認購新股

　　22.公司型基金的當事人有( )

　　A.投資公司 B.管理公司

　　C.保管公司 D.承銷公司

　　E.受益人

　　23.綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)有( )

　　A.經(jīng)紀類業(yè)務(wù) B.自營類業(yè)務(wù)

　　C.私募業(yè)務(wù) D.承銷類業(yè)務(wù)

　　E.證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　24.風險控制的分類是( )

　　A.預(yù)期風險 B.回避風險

　　C.減少風險 D.分散風險

　　E.留置風險

　　25.我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )

　　A.中期報告 B.年度報告

　　C.財務(wù)報告 D.臨時報告

　　E.會議報告轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.股份有限公司

　　27.可轉(zhuǎn)換債券

　　28.投資基金

　　29.全額包銷

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述證券市場的功能。

　　31.簡述國庫券發(fā)行的主要意義。

　　32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)點。

　　33.簡述證券發(fā)行的注冊制和核準制的區(qū)別。

　　34.簡述CAPM模型的基本假設(shè)。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。

　　36.試述目前我國對證券交易行為的監(jiān)督。

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