2016年證監(jiān)會公務員考試專業(yè)科目筆試考試大綱(財金類)

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　(一)證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　(二)專業(yè)知識—財金

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　　(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

　　1、下列哪個選項是國內生產總值的簡稱( )?

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：( A )

　　(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、下列選項錯誤的是( )?

　　A：國內生產總值簡稱GDP

　　B：國內生產總值簡稱NNP

　　C：國內生產總值簡稱GNP

　　D：國內生產總值簡稱NI

　　答：(BCD)

　　(三)不定項選擇題(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、下列選項錯誤的是( )?

　　A：國內生產總值簡稱GDP

　　B：國內生產總值簡稱NNP

　　C：國內生產總值簡稱GNP

　　D：國內生產總值簡稱NI

　　答：( BCD)

　　五、考查知識點

　　(一)經濟學基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產理論、生產函數、成本與利潤。

　　3、市場失靈

　　掌握公共品、外部性、信息不對稱。

　　4、宏觀經濟學及宏觀經濟政策

　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經濟政策目標與工具。

　　掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經濟運行之間的關系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響;財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

　　5、經濟增長理論

　　掌握經濟增長理論、經濟周期。

　　6、本屆政府的經濟發(fā)展思路

　　盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。

　　(二)金融基礎知識

　　1、貨幣供求

　　掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

　　掌握基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款相關知識;存款貨幣創(chuàng)造的過程。

　　2、金融機構及金融業(yè)務

　　掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。

　　掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。

　　3、貨幣政策與金融監(jiān)管

　　掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

　　4、財政與稅收

　　掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

　　5、外匯管理與金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念;匯率風險的概念和類型。

　　掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經濟的影響。

　　掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況;掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

　　掌握國際資本流動的定義、原因和類型;資本流動的作用和政府干預資本流動的手段;主要國際金融機構的職責。
 

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　　(三)國際金融危機

　　1、國際金融危機成因;國際金融危機對金融市場的影響;國際金融危機對實體經濟的影響。

　　2、結構性金融衍生品的特征;結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

　　3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

　　4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

　　(四)證券基礎知識

　　1、證券及證券市場概述

　　掌握多層次資本市場的主要內容;資本市場的概念、內涵、外延;如何正確理解多層次資本市場體系;資本市場的監(jiān)管思路及展望;資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范;如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發(fā)揮作用;主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別;債券市場。

　　掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類;各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

　　掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。

　　掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類;證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

　　掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制;證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

　　2、證券產品—股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。

　　掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區(qū)別。

　　掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

　　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;交易所交易的開放式基金的概念、特點。

　　掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。

　　掌握基金資產凈值的含義;基金資產估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內容。

　　掌握股票價格指數的概念和功能，我國主要的股票價格指數。

　　掌握主要國際證券市場及其股價指數。

　　掌握證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內容。

　　掌握回購交易的主要內容。

　　4、證券市場監(jiān)管體系

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段;證券市場監(jiān)管的內容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責;證券市場自律管理的主要內容。

　　5、證券市場對外開放

　　掌握境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

　　“滬港通”的主要內容。

　　(五)期貨基礎知識

　　1、期貨市場概述

　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系;期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質與職能。

　　掌握期貨結算基本制度。

　　掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

　　掌握期貨品種的分類;國內國際主要期貨品種。

　　3、期貨交易制度與期貨交易流程

　　掌握期貨交易制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點與作用。

　　掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

　　5、期貨投機與套利交易

　　掌握期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機套利的作用、原則與方法。

　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

　　6、金融期貨

　　股指期貨套期保值的種類及應用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。

　　國債期貨相關知識。

　　7、期權與期權交易

　　掌握期權的含義及特點;期權的分類及各類期權的概念;期貨期權合約的主要內容;權利金、執(zhí)行價格;期貨期權與期貨的關系。

　　8、期貨市場監(jiān)管

　　《期貨交易管理條例》內容。

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